Roche Csoport Etikai Kódex. 5.sz.melléklet

Átírás

1 Roche Csoport Etikai Kódex 5.sz.melléklet

2 Megfelelő üzleti magatartás Miért is fontos? Kedves Kollégák! A Roche vezető szerepet tölt be a jelenleg kielégítetlen gyógyászati szükségletekre adott újdonságértékű és magas színvonalú megoldások létrehozásában, gyártásában és értékesítésében. Üzleti tevékenységeinket felelősséggel és etikus módon folytatjuk, és elkötelezzük magunkat a fenntarthatóság mellett, szem előtt tartva az egyén, a társadalom és a környezet szükségleteit. A Roche jó hírneve a vállalat egyik legfontosabb értéke. Partnereink elvárják tőlünk, hogy mindig helyesen cselekedjünk. Mindannyiunk felelőssége, hogy elősegítsük, illetve megvédjük a Roche jó hírnevét. A Roche Értékeink vagyis a Becsület, a Bátorság és a Szenvedély és a Roche Vállalati alapelvek egyértelmű útmutatást nyújtanak a megfelelő üzleti magatartáshoz. A Roche-nál a teljesítményt nem csak az elért eredmények szerint mérjük, hanem azok elérésének mikéntje alapján is. A Roche Csoport itt található, aktualizált Etikai kódexe egyértelműen megmutatja munkaadói elvárásainkat, valamint praktikus útmutatást és hivatkozásokat tartalmaz további hasznos információk eléréséhez. A Roche keményen dolgozik azon, hogy kölcsönös bizalomra épülő kultúrát építsen ki, bátorítva a szabad véleménynyilvánítást minden szervezeti szinten. A liberális munkakörnyezet alapvető fontossággal bír sikereink elérésében. Kölcsönös párbeszédek elősegítésével és aktív feladatvállalással bármelyik Roche dolgozó előidézhet pozitív változásokat. Amennyiben kételye merülne fel a helyes üzleti magatartással kapcsolatban, mindig kérjen tanácsot. Ha attól tart, hogy valaki nem tartja be a szabályokat, tegyen erről említést. A Roche Csoport Etikai kódexe megmutatja, hol lehet tanácsot kérni és kinek lehet jelenteni az Ön által gyanított szabálysértést. A Roche Holding Limited Vezetői Testülete és Igazgatótanácsa már hivatalosan is érvénybe léptette a Roche Csoport Etikai kódexét, és mindenben támogatja az alkalmazását segítő kezdeményezéseket. Kérem, szánjon időt arra, hogy elolvassa a Roche Csoport Etikai kódexét, és alkalmazza azt személyesen is a mindennapi üzleti tevékenysége során. Számítok együttműködésére! Severin Schwan Vezérigazgató

3 Tartalom Bevezetés 09 Roche Vállalati alapelvek 11 Roche Csoport Etikai Kódexe 12 Segítség és tanácsadás kérése 13 Szólaljon fel! Termékeink és szolgáltatásaink 15 Innováció és minőség 16 Információ és értékesítés Egyéni tisztesség 19 Érdekütközés 20 Ajándékozás és üzleti vendéglátás 21 Belső információk és bennfentes kereskedelem Vállalati tisztesség 23 Megfelelő üzleti magatartás 24 Megvesztegetés és tisztességtelen előnyök 25 Versenytörvény 26 Megfelelő jelentések és kimutatások 27 Bizalmas adatok Foglalkoztatás 29 Foglalkoztatás a Roche-nál 30 Hátrányos megkülönböztetés és zaklatás 31 Biztonság, egészségügy és környezetvédelem Vállalati eszközök 33 Szellemi tulajdonjogok 34 Bizalmas információk 35 Elektronikus kommunikációs eszközök 36 Dokumentumkezelés Társadalmi felelősségvállalás 39 Fenntarthatóság iránti elkötelezettség 40 Kommunikáció az érdekcsoportokkal 41 Kormányvezetők 42 Betegcsoportok 43 Üzleti partnerek 44 Jótékonysági kezdeményezések Megfelelőség kezelése 47 Megfelelőséggel kapcsolatos felelősség 48 Megfelelőségi vezetők 49 Roche Csoport SpeakUp vonala 50 Üzleti etikai incidens jelentése Kapcsolatok 53 Címek és hivatkozások

4 Bevezetés Roche Vállalati alapelvek Meghatározzák elkötelezettségeinket Elkötelezettségek A betegek és az ügyfelek kiszolgálása A Roche elsődleges célkitűzése az, hogy megfeleljen a betegek és az ügyfelek igényeinek a kiváló minőségű termékek és szolgáltatások tekintetében. Ez magában foglalja a problémáik megismerését és azok megoldását, valamint jövőbeni szükségleteik előrelátását is a velük való szoros kapcsolattartás és véleményük meghallgatása segítségével. Elkötelezettségünkhöz tartozik az is, hogy teljes mértékben tiszteletben tartjuk a betegek egyéni jogait. Az egyén tiszteletben tartása Meggyőződésünk szerint vállalatunk sikere elkötelezett dolgozóink tehetségének és teljesítményének köszönhető. Ennek megfelelően szeretnénk: beépíteni az egyének tiszteletben tartását minden jellegű munkánkba, így biztosítva,, hogy a szervezet minden dolgozója megismerje az egymás jogainak és méltóságának tiszteletben tartására vonatkozó felelősségét; elérni, hogy dolgozóink fejlesszék készségeiket, illetve a képességeiket és lehetőségeiket optimálisan használják fel, emellett bátorítjuk őket arra, hogy osszák meg ismereteiket és vegyenek részt nyílt párbeszédekben; elismerni dolgozóink teljesítményét és a Roche sikeréhez való hozzájárulást; elősegíteni a sokszínűséget és az esélyegyenlőséget; elérni, hogy a szervezet minden dolgozója optimális egészségügyi és biztonsági körülmények között dolgozzon. Felelősségvállalás iránti elkötelezettség Arra törekszünk, hogy kiváló teljesítményt nyújtsunk, és eleget tegyünk a vállalati felelősségvállalásnak minden tevékenységi körünk tekintetében; Vállalati alapelveinket az üzleti partnereinkkel folytatott tevékenységek során is alkalmazzuk. Elkötelezzük magunkat amellett, hogy olyan ambiciózus és empatikus dolgozókat és vezetőket válasszunk, képezzünk és támogassunk, akik: a szakmai képzettséget olyan vezetői stílussal ötvözik, amely az embereket nagyobb teljesítményre sarkallja; nyitott gondolkodásúak, szeretnek mindent hatékonyan és gyorsan elintézni, megértik a vállalat igényeit és elég bátrak a konvencionális bölcsességek megkérdőjelezéséhez; megfelelő rugalmassággal rendelkeznek a tapasztalati körük szélesítéséhez; döntéseikben és tetteikben is meggyőződéssel alkalmazzák ezeket a Vállalati alapelveket.

5 Bevezetés Teljesítmény iránti elkötelezettség Arra törekszünk, hogy érdekcsoportjaink számára folyamatosan értékeket teremtsünk és állandó, magas szintű nyereséget érjünk el. Mindezt a kutatás melletti elkötelezettségünk fenntartása, növekedésünk és függetlenségünk elősegítése, foglalkoztatási lehetőségek biztosítása, a kockázatok fedezése, és, a befektetések után a megfelelő visszatérítések érdekében tesszük. Társadalom iránti elkötelezettség Magas etikai és szociális normákat szeretnénk fenntartani üzleti tevékenységeink során, illetve az egészségügyi és környezetvédelmi törekvéseinkben, és jó honpolgárok kívánunk lenni. Ezen normák fenntartását a helyi, országos és nemzetközi törvények betartásával, a hatóságokkal történő együttműködéssel és a nyilvánossággal proaktív módon folytatott kommunikációval érjük el. Támogatjuk és tiszteletben tartjuk az emberi jogokat a befolyásunk alá tartozó területeken. Elismerjük annak szükségességét, hogy érdekcsoportjainkat partnerként kezeljük, véleményüket rendszeresen meghallgassuk és azt figyelembe vegyük. Környezetvédelem iránti elkötelezettség A fenntartható fejlődés melletti elkötelezettségünk részeként proaktív módon keressük az új, fenntarthatóbb technológiák és eljárások alkalmazásának lehetőségét, illetve törekszünk minimálisra csökkenteni a környezetre gyakorolt hatásunkat. Innováció iránti elkötelezettség Az innováció vállalatunk minden területén a sikerünk kulcsa. A csúcstechnológia területein tevékenykedve nagyon fontos, hogy idejőben felismerjük az új trendeket és, hogy nyitottak legyünk a szokatlan ötletekre. A változásban lehetőséget, az önelégültségben pedig fenyegetést látunk, ezért a vállalaton belül mindenhol a világra és az új ötletekre való nyitottsághoz szükséges kíváncsiságot helyezzük előtérbe. Folyamatos fejlődés Elkötelezetten hasonlítjuk össze alapelveinket és eredményeinket az iparág más szereplőivel és legjobb gyakorlataival; beleértve a nyilvános jelentéseket is. A továbbiakban is tervezzük olyan irányelvek és eljárások hatályba léptetését, amelyek lehetővé teszik Vállalati alapelveink megvalósítását.

6 Bevezetés Roche Csoport Etikai kódexe Üzleti magatartásunk meghatározása minden napra, minden helyre A Roche jó hírneve az üzleti tevékenysége terén mutatott tisztességétől függ. Minden dolgozónak, illetve minden, a Roche nevében eljáró félnek be kell tartania a Roche Csoport Etikai kódexét, munkahelyüktől és munkájuk természetétől függetlenül. Érdekcsoportjainkkal folytatott mindennemű kapcsolatunk során a helyes cselekedetek mellett kötelezzük el magunkat.. A Roche Csoport Etikai kódexe megfogalmazza a Roche, mint a munkaadó elvárásait. A Roche Csoport Etikai kódexe azt a célt szolgálja, hogy irányt mutasson üzleti magatartásunk során és hasznos hivatkozásokat adjon a további információkhoz. A kódex viszont nem ad választ minden kérdésünkre, és nem helyettesíti egyéni felelősségünket a jó ítélőképesség és a józan ész gyakorlására. Ha bármikor bizonytalanok vagyunk abban, hogy mit kellene tennünk, hogy helyesen cselekedjünk, forduljunk segítségért és kérjünk tanácsot. Kidolgoztunk egy interaktív, számítógépes elektronikus oktatási programot, a Roche Üzleti Magatartást (Roche Behaviour in Business - RoBiB), amely segít a megfelelő üzleti magatartás jelentőségének megismerésében. A program magában foglalja a Roche Csoport Etikai kódexének főbb üzeneteit. A Roche nem tűri el a Roche Csoport Etikai kódexének megszegését. A dolgozóknak tisztában kell lenniük azzal, hogy a kódex megszegése komoly következményekkel járhat mind a vállalat, illetve az adott dolgozó tekintetében, akit ezért felelősségre is vonhatnak. Kérdés (K): Miért van szükség Roche Csoport Etikai kódexére? Válasz (V): A Roche Csoport Etikai kódexe meghatározza a Roche munkaadói elvárásait és ismerteti a Roche csoporton belül alkalmazandó üzleti magatartási normákat. K A Roche Csoport Etikai kódexe mindenkire vonatkozik a Roche Csoportban? V Minden dolgozónak, illetve minden, a Roche nevében eljáró félnek be kell tartania a Roche Csoport Etikai kódexét, munkahelyüktől és munkájuk természetétől függetlenül. K Kérték, hogy végezzem el a RoBiB elektronikus oktatási programot. Más sürgős üzleti tevékenységek miatt nincs rá időm, hogy elkezdjem és el is végezzem az oktatási programot. Felállítom a fontossági sorrendet és úgy döntök, hogy nem végzem el. Jó döntést hoztam? V Nem. Mivel a RoBiB elektronikus oktatási program és további megfelelőséggel kapcsolatos oktatási programok arra szolgálnak, hogy segítséget nyújtsanak Önnek a Roche Csoport Etikai kódexének betartásában, ezeket alaposan tanulmányozva el kell végeznie. Becsületesen viselkedjünk és segítsük fenntartani a Roche jó hírnevét. Alaposan elvégezzük a RoBiB elektronikus oktatási programot. Tudatában legyünk, hogy a Roche Csoport Etikai kódexének megszegése nem fogadható el és ez büntető intézkedéseket von maga után.

7 Bevezetés Segítség és tanácsadás kérése Segítséget és tanácsot kérni helyes cselekedet! Mindennapi munkánkban időről időre szembesülhetünk olyan helyzetekkel, amelyek konkrétan nem szerepelnek a Roche Csoport Etikai kódexében. Amennyiben bizonytalanok vagyunk a helyes magatartásban, tegyük fel magunknak a következő kérdéseket: Viselkedésem megfelel-e a törvényi előírásoknak? Viselkedésem megfelel-e a Roche értékeinek és Vállalati alapelveinek? Viselkedésem megfelel-e a Roche Csoport Etikai kódexének? Lehet-e a viselkedésem negatív hatással a Roche-ra vagy rám? Hogyan érintene, ha tetteimről beszámolna egy újság? Gyakran már ez is biztosítja a szükséges iránymutatást. Ha azonban ezek után még mindig kétségeink lennének a megfelelő viselkedést illetően, keressük meg közvetlen felettesünket vagy a helyi Megfelelőségi vezetőt, és kérjünk segítséget vagy tanácsot tőlük. A Roche közvetlen vezetőinek felelőssége, hogy a hozzájuk forduló dolgozók megkapják a szükséges segítséget és tanácsokat a Roche Csoport Etikai kódexének betartása érdekében. K Mit tehetek, ha nem vagyok biztos a megfelelő üzleti magatartással kapcsolatban? V Tegyen fel önmagának kérdéseket, mint pl. Hogyan érintene, ha tetteimről beszámolna egy újság? K Mit kell tennem, ha segítségre vagy tanácsra van szükségem? V Fontos, hogy segítséget és tanácsot kérjen. Közvetlen felettese vagy a helyi Megfelelőségi Vezető a Ön rendelkezésére áll. K Közvetlen vezetőként mit kell biztosítanom a vezetői felelősségi köröm részeként? V A Roche közvetlen vezetőjeként biztosítania kell, hogy az Önhöz forduló dolgozók megkapják a szükséges segítséget és tanácsokat a Roche Csoport Etikai kódexének betartása érdekében. Szóljunk közvetlen felettesünknek és kérjünk segítséget vagy tanácsot, ha bizonytalanok vagyunk a megfelelő magatartás tekintetében. Segítséget nyújtsunk és tanácsot adjunk a hozzánk forduló dolgozóknak.

8 Bevezetés Szólaljon fel! Fontos, hogy hangot adjon gondolatainak Azok a Roche dolgozók, akik jelzik a megfelelőséggel kapcsolatos aggályaikat, helyesen és a Roche értékek és Vállalati alapelvei szerint cselekszenek. A Roche vezetőségének tudomást kell szereznie a megfelelő üzleti magatartással kapcsolatos ügyekről, hogy azokat gyorsan és bizalmasan kezelhesse. A megfelelőséggel kapcsolatos aggályok ismertetésével a Roche dolgozók segítenek megvédeni önmagukat, kollégáikat, valamint a Roche érdekeit és jogait. Ha a megfelelőséggel kapcsolatos aggályunk merül fel, általában az a legjobb, ha személyesen beszélünk arról a közvetlen felettesünkkel. A Roche közvetlen vezetőinek olyan bizalmi környezetet kell teremteniük, amely arra bátorítja a dolgozókat, hogy felszólaljanak és tegyenek valamit a megfelelőséggel kapcsolatos aggályok esetén. Ha egy megfelelősséggel kapcsolatos aggály közvetlen felettesünkkel történő megvitatását kényelmetlennek érezzük, beszéljünk a helyi Megfelelőségi vezetővel, a Megfelelőségi ügyvezetővel, vagy használhatjuk a Roche Csoport SpeakUp (Felszólalás) vonalát is. A különböző felszólalási csatornák részletei a kapcsolattartási részben, illetve a Roche intraneten (belső hálózatán) találhatók meg. K A Roche érdekeit követem, ha felszólalok? V Igen. A Roche vezetőségének tudomást kell szereznie a megfelelő üzleti magatartással kapcsolatos ügyekről, hogy azokat gyorsan, és bizalmasan kezelhesse. Ha felszólal, helyesen és a Roche értékek és Vállalati alapelvei szerint cselekszik. K Mikor kell felszólalnom? V Ha jóhiszeműen úgy véli, hogy megszegték a Roche Csoport Etikai kódexét, akkor elvárt Öntől, hogy felszólaljon. Általában a közvetlen felettese az első kapcsolati pont. Ha egy megfelelőséggel kapcsolatos aggály közvetlen felettesével történő megvitatását kényelmetlennek érzi, beszéljen a helyi Megfelelőségi vezetővel, a Megfelelőségi ügyvezetővel, vagy használhatja a Roche Csoport SpeakUp (Felszólalás) vonalát is. Felszóljunk, ha jóhiszeműen úgy véljük, hogy valaki olyat tett, tesz vagy készül tenni, amivel megszegi a Roche Csoport Etikai kódexét. Beszéljük a megfelelőséggel kapcsolatos aggályainkról közvetlen felettesünkkel. Használjuk a többi rendelkezésre álló felszólalási csatornát, ha kényelmetlennek érezzük a közvetlen felettesünkkel megvitatni az adott aggályt. A Roche Csoport SpeakUp vonalával kapcsolatos további részletekért lapozzon a 49.oldalra

9 Termékeink és szolgáltatásaink Innováció és minőség Innovatív termékeket és minőségi szolgáltatásokat teremtünk A Roche neve már több, mint egy évszázada fémjelzi és továbbra is fémjelezni fogja az innovatív, minőségi termékeket és szolgáltatásokat. Ez nagy érték, amely meghatározza vállalatunkat és előnyt jelent a versenyben. Arra törekszünk, hogy minden cselekedetünkben magas színvonalat és minőséget érjünk el. A minőségi normák fenntartása fontos részét képezi a szabályozási követelmények betartásának, valamint üzleti tevékenységeinknek is előfeltétele. A Roche elkötelezetten törekszik a szabályozási követelmények, és a nemzetközileg elismert helyes gyakorlatok (pl. helyes klinikai és gyártási gyakorlatok), betartására, valamint arra, hogy megfeleljen az érdekcsoportok magas színvonalú elvárásainak a termékek és szolgáltatások minősége, biztonsága és hatékonysága tekintetében. Ha egy Roche alkalmazott a munkája során vagy azon kívül tudomást szerez Roche termékekkel kapcsolatos mellékhatásokról, akkor azokat azonnal jelentenie kell a helyi biztonsági részlegnél. A Roche üzleti partnereitől is elvárja, hogy ragaszkodjanak a magas szintű minőségi normákhoz. K Melyik a Roche termékeinek és szolgáltatásainak két meghatározó jellemzője? V A Roche termékeire és szolgáltatásaira az innováció és a magas szintű minőség jellemző. K Egy gyártósoron dolgozom. Mit tegyek, ha észreveszem, hogy a szalagról lekerülő néhány késztermék nem felel meg a Roche minőségi előírásainak? V A Roche márkanév a minőségi termékek fémjelzője. Ha olyan termékeket fedez fel, amelyek nem felelnek meg a Roche előírásainak, azonnal tájékoztassa erről a közvetlen felettesét, aki a minőségbiztosítási részlegeink más szakértőivel együtt megteszi a szükséges lépéseket. K Egy barátom mesélte, hogy Roche terméket fogyaszt és szerinte ez mellékhatásokat okoz. Mit tegyek? V Ha olyan mellékhatásról szerez tudomást, amely kapcsolatban állhat az egyik termékünkkel, azonnal tájékoztassa kell erről a helyi biztonsági részleget. Ők majd kezükbe veszik az ügyet. Biztosítsuk az érdekcsoportjainknak a termékeink és szolgáltatásaink minőségével kapcsolatos. magas szintű elvárásait. Azonnal jelentsük a Roche termékekkel kapcsolatos mellékhatásokat a helyi biztonsági részlegnek. Biztosítsuk, hogy az üzleti partnereink is ragaszkodjanak a magas szintű minőségi normákhoz. Ha bármilyen kérdése és/vagy aggálya van a szabályoknak való megfelelőséggel kapcsolatban, beleértve a Roche termékekkel kapcsolatos mellékhatások jelentési kötelezettségét is, kérjük, vegye fel a kapcsolatot a felelős szakemberekkel, pl. a helyi biztonsági részleggel.

10 Termékeink és szolgáltatásaink Információ és értékesítés Eleget teszünk a K+F tevékenységeink eredményeivel Kapcsolatos jogos érdekeinek A kutatásra összpontosító egészségügyi vállalatként a Roche jelentős előnyöket nyújtó, innovatív diagnosztikai és gyógyászati termékeket és szolgáltatásokat teremt, gyárt és értékesít a betegségek korai felismerésétől és megelőzésétől a diagnózisok felállításáig, a kezelésekig és a kezelés ellenőrzéséig. Érdekcsoportjaink jogos érdeke, hogy tájékoztatást kapjanak a kutatási és fejlesztési tevékenységeink eredményeiről. Ezeket az információkat átlátható, témáját és idejét tekintve pontos módon adjuk meg, így adva lehetőséget arra, hogy az érdekcsoportok felhasználhassák az orvostudomány területén elért fejlesztéseinket. Például a Roche honlapján közzétesszük a klinikai vizsgálatainkkal kapcsolatos eredményeinket. Támogatjuk az egészségügyi szakemberek továbbképzését, hogy továbbterjesszék a termékeinkre jellemző orvosi bizonyítékokat. Az orvostudomány területén elért eredmények megismerése egyaránt szolgálja az egészségügyi szakemberek és a betegeik érdekeit is.. A gyógyászati és diagnosztikai termékek értékesítésére szigorú szabályok vonatkoznak. A Roche elkötelezetten próbál megfelelni a helyes értékesítési gyakorlatoknak azzal, hogy betartja a vonatkozó jogszabályokat, előírásokat, ipari szabályzatokat, valamint a Roche által bevezetett belső eljárásokat és szabványokat. A Roche egészségügyi szakemberekkel való kapcsolatainak célja az olyan tudományos információk egymással történő megosztása, amelyek segítenek optimalizálni a Roche termékeinek és szolgáltatásainak használatát. Ezek a kapcsolatok etikai szabványok, illetve a szolgáltatások tisztessége és tisztességes díjazása szabályán alapulnak. A Roche a versenytársaitól is elvárja, hogy betartsák a vonatkozó jogszabályokat, előírásokat és ipari szabályzatokat. A Roche nem tűri el a félrevezető vádakat, amelyek a termékeit rágalmazzák, és megvédi az érdekeit a nem tisztességes versennyel szemben. Betartsuk a vonatkozó jogszabályokat, előírásokat, ipari szabályzatokat, valamint a Roche által bevezetett, a helyes értékesítési gyakorlatokkal kapcsolatos belső eljárásokat és szabványokat. Szólaljunk fel és végezzünk azonnali javító intézkedéseket, ha valaki megszegi a helyes értékesítési gyakorlatokat. Védjük meg a Roche érdekeit a tisztességtelen verseny gyakorlatával szemben. K Egy új termék marketingkampányán dolgozom. Attól tartok, hogy egy javasolt állítás nem teljesen megfelelő. Szóljak erről a dologról? V Igen. Beszéljen közvetlen felettesével. Felelősségünk annak biztosítása, hogy a termékeinkkel és szolgáltatásainkkal kapcsolatos állítások tudományosan megalapozottak legyenek és ne legyenek félrevezetőek. K Egy barátom megkérdezte, hogy milyen alapelvek érvényesülnek a Roche egészségügyi szakemberekkel való kapcsolatában. Erre mit válaszoljak? V A Roche egészségügyi szakemberekkel való kapcsolata két fő alapelven nyugszik: (i) a Roche elkötelezett amellett, hogy a kutatási-fejlesztési eredményeit nyílt, átlátható, őszinte és időben közzé teszi. (ii) A Roche nem nyújt semmiféle tisztességtelen előnyt a termékei felírásáért cserében. K Mit tegyek, ha észreveszem, hogy egy versenytárs félrevezető nyilatkozatot tesz egy Roche termékről? V Beszéljen a közvetlen felettesével, hogy megfelelő lépéseket lehessen tenni a Roche érdekeinek megvédése érdekében. A helyes értékesítési gyakorlatra vonatkozó szabályzatok (pl. IFPMA, PhRMA, EFPIA, AdvaMed kódok, valamint az EDMA Etikai kódex), illetve a Roche kapcsolódó szabványai és eljárásai további tájékoztatást és iránymutatást nyújtanak ezzel a témával kapcsolatban, és ezek a Roche intraneten is megtalálhatóak (lásd a Csoport jogi osztályának honlapját). A szabályok betartásával és a helyes értékesítési gyakorlatokkal kapcsolatban további segítséget és tanácsot kaphat a közvetlen felettesétől, a helyi Megfelelőségi vezetőtől vagy a Megfelelőségi ügyvezetőtől. Ha jóhiszeműen úgy véli, hogy egy, a Roche érdekeltségébe tartozó üzlet tekintetében valaki olyat tett, tesz vagy várhatóan tenni fog, amellyel megsérti a Roche helyes értékesítési gyakorlatait, szólaljon fel a rendelkezésre álló felszólalási csatornákon keresztül.

11 Egyéni tisztesség Érdekütközés A személyes érdekeknek soha nem szabad túlságosan befolyásolniuk a szakmai ítélőképességünket A Roche dolgozóiként mindenképpen el kell kerülnünk az olyan helyzeteket, ahol egyéni érdekütközés merül, vagy akár csak merülhetne fel a Roche érdekeivel szemben. A rokonok vagy közeli személyek tevékenységei érdekütközést eredményezhetnek. Nem szabad belemennünk olyan helyzetekbe, amelyekben a személyes vagy családi érdekeink nem férnek össze a Roche érdekeivel. A Roche-n kívüli szakmai elkötelezettségek is érdekütközést eredményezhetnek. Nem szabad a Roche-nál betöltött munkánkat indokolatlanul saját előnyünkre, illetve a rokonaink vagy közeli munkatársaink előnyére használni. Számos tényleges vagy lehetséges érdekütközést meg lehet oldani mind az egyén, mind a vállalat számára elfogadható módon. Érdekütközés esetén az érintett dolgozónak azonnal tájékoztatnia kell a közvetlen felettesét, hogy meg lehessen találni a megfelelő megoldást. K A feleségem egy olyan beszállító cég igazgatójaként dolgozik, amely versenyben van egy Roche szerződésért. Én pedig jogosult vagyok a kiválasztási eljárás befolyásolására. Az elvárások szerint mit kell tennem? V Itt egyértelmű érdekütközésről van szó a felesége beosztása miatt. Lehet, hogy a beszállító, aki a felesége munkaadója lenne a legjobb választás a Roche számára, de ezt az érdekütközést meg kell beszélnie a közvetlen felettesével. K Egy barátom épp most alapított egy biotechnológiai céget, és szeretné, ha benne lennék az igazgatótanácsban. Mit tegyek? V Itt szó lehet érdekütközésről, ezért alaposan meg kell gondolnia a helyzetet. Mindezek mellett, ha egy Roche dolgozó egy másik kereskedelmi társaság igazgatótanácsában szeretne tag lenni, ehhez a Roche vezetőségétől előzetes írásos hozzájárulást kell kérnie. Elkerüljük az olyan helyzeteket, amelyekben személyes érdekeink szembe kerülhetnek a Roche érdekeivel. Ne használjuk a Roche-nál betöltött pozíciónkat indokolatlanul saját előnyünkre, illetve rokonaink vagy közeli munkatársaink előnyére. Azonnal tájékoztassuk a közvetlen felettesünket, hogy megfelelő megoldást lehessen találni tényleges vagy lehetséges érdekütközés esetén. K Nem vagyok benne biztos, hogy egy bizonyos konkrét helyzet érdekütközést eredményez-e. Mit tegyek? V Kétségek esetén azonnal tájékoztassa a közvetlen felettesét, hogy megfelelő megoldást lehessen találni. Az Üzleti magatartás Útmutató a tisztességes üzleti tranzakciókhoz című Roche irányelv további tájékoztatást és iránymutatást nyújt ezzel a témával kapcsolatban, és ez a Roche intraneten is megtalálható (lásd a Csoport jogi osztályának honlapját). Egy adott érdekütközés megfelelő kezeléséhez további segítséget és tanácsot kaphat a közvetlen felettesétől, a helyi Megfelelőségi vezetőtől vagy a Megfelelőségi ügyvezetőtől. Ha jóhiszeműen úgy véli, hogy egy, a Roche érdekeltségébe tartozó üzlet tekintetében valaki olyat tett, tesz vagy várhatóan tenni fog, amellyel megsérti a Roche érdekütközéssel kapcsolatos feltételeit, szólaljon fel a rendelkezésre álló felszólalási csatornákon keresztül.

12 Egyéni tisztesség Ajándékozás és üzleti vendéglátás Nem fogadunk el olyan ajándékot vagy üzleti vendéglátást, amely aggályokat kelt az egyéni tisztességünk tekintetében Ajándék adományozása vagy üzleti vendéglátás nyújtása, még ha a legtisztességesebb indokból, illetve személyes vagy szakmai barátságból történik is, félreérthető lehet, és nem kedvezőtlen befolyást eredményezhet. Nem szabad olyan ajándékot vagy üzleti vendéglátást elfogadnunk, amely aggályokat kelthet az egyéni tisztességünkkel vagy a Roche pártatlanságával kapcsolatban. A jelenlegi vagy potenciális harmadik felekkel való tényleges vagy lehetséges nem megfelelő kapcsolatok látszatának elkerülése érdekében a következő alapelvekhez kell ragaszkodnunk: A Roche dolgozói nem kérhetnek ajándékot vagy üzleti vendéglátást a Roche jelenlegi vagy potenciális harmadik feleitől. Az ajándékok alatt nem csak az árucikkek, hanem mindenféle előny-nyújtás is értendő. A Roche dolgozók csak akkor fogadhatnak el ajándékot vagy üzleti vendéglátást, ha azok nem mutatnak túl az általános udvariasság mértékén és az elfogadott helyi üzleti gyakorlaton. Ajándék vagy üzleti vendéglátás értéke nem kelthet elkötelezettséget az ajándékot vagy üzleti vendéglátást kapó személyben. Ha kétségeink vannak az önként adott ajándékot vagy üzleti vendéglátást illetően, beszélnünk kell a közvetlen felettesünkkel, és az ő döntését kell követni. K Ismerek egy Roche beszállítót, aki tud jegyet szerezni arra a focimeccsre, amit nagyon szeretnék megnézni. Nem baj, ha kérek tőle jegyeket? V De igen. A Roche dolgozói nem kérhetnek ajándékot vagy üzleti vendéglátást olyan személytől vagy vállalattól, amely üzleti kapcsolatban áll vagy állhat a Roche-sal. K Egy fontos Roche vásárló estélyt ad a vállalat 50. születésnapja alkalmából. Más fontos üzletemberek és kormányvezetők is ott lesznek. Meghívtak az eseményre. Elfogadhatom a meghívást? V Igen, amennyiben a Roche képviselőjeként hívták meg és a közvetlen felettese is beleegyezik. K Egy fontos Roche beszállító meghívott engem és a feleségemet egy hétvégi golfozásra, köszönetnyilvánításként a hosszú megrendelői mivoltunk miatt. Elfogadhatom a meghívást? V Nem. A meghívás elfogadása megkérdőjelezné az Ön és a Roche pártatlanságát. Soha ne kérjünk ajándékot vagy vendéglátást a Roche jelenlegi vagy potenciális harmadik feleitől. Bizonyosodjunk meg, hogy semmilyen ajándék vagy vendéglátás nem kelthet aggályokat az egyéni tisztességünkkel vagy a Roche pártatlanságával kapcsolatban. Beszéljünk a közvetlen felettesünkkel és az ő döntését kövessük, ha kétségeink vannak az önként adott ajándék vagy vendéglátás elfogadását illetően. Az Üzleti magatartás Útmutató a tisztességes üzleti tranzakciókhoz című Roche irányelv további tájékoztatást és iránymutatást nyújt ezzel a témával kapcsolatban és ezek az Roche intraneten is megtalálhatóak (lásd a Csoport jogi osztályának weboldalát). Az ajándékozási és vendéglátási kérdések kezelésével kapcsolatban további segítséget és tanácsot kaphat a közvetlen felettesétől, a helyi Megfelelőségi vezetőtől vagy a Megfelelőségi ügyvezetőtől. Ha jóhiszeműen úgy véli, hogy egy, a Roche érdekeltségébe tartozó üzlet tekintetében valaki olyat tett, tesz vagy várhatóan tenni fog, amellyel megsérti a Roche ajándékozással és vendéglátással kapcsolatos feltételeit, szólaljon fel a rendelkezésre álló felszólalási csatornákon keresztül.

13 Egyéni tisztesség Belső információ és bennfentes kereskedelem Védjük a belső információkat és akadályozzuk meg a bennfentes kereskedelmet A belső információ a Roche-sal vagy annak üzleti partnereivel kapcsolatos olyan jelentős, nem publikus információt jelent, amelyet egy átlagos befektető fontosnak tartana annak eldöntéséhez, hogy a vállalat részvényeiből eladjon vagy vásároljon. Ilyen információnak számítanak többek között a pénzügyi eredmények, valamint a lehetséges fúziókról, vállalatfelvásárlásokról vagy vállalat-eladásokról, tőkenövelésről, tőkepiaci tranzakciókról, fontos licencia szerződésekről, és egyéb együttműködésekről, valamint jelentősebb klinikai tesztek eredményeiről szóló információk. A Roche azon dolgozói, akiknek ilyen belső információ jut tudomásukra feladataik teljesítése közben, ugyanúgy bennfentesnek minősülnek, mint az, aki ugyanezekhez az információkhoz nem a Roche alkalmazottjaként jut hozzá. A legtöbb országban törvényellenes a belső információk felhasználása részvények vásárlásakor illetve eladásakor (bennfentes kereskedelem). A Roche betartja a vonatkozó, bennfentes kereskedelemről szóló törvényeket és irányelveket és maga is alkotott szabályokat a belső információk védelmére és a bennfentes kereskedelem megakadályozására. K A Roche egy diagnosztikai vállalat megvásárlását fontolgatja. Tagja vagyok a Roche-nál a vásárlást előkészítő munkacsoportnak. Mivel a tranzakciónak pozitív hatása lesz a célvállalat részvényárára, az ezzel kapcsolatos információ belső információnak minősül. Egy barátom érdeklődik az iparágunk iránt és szeret üzletfejlesztésekről beszélgetni velem. Megoszthatom-e vele a tranzakcióval kapcsolatos információkat? V Nem. Ilyen információ megosztása nem csupán a titoktartási kötelezettségeink megszegését jelenti, hanem ilyen esetben büntetőeljárás is kezdeményezhető Ön és a barátja ellen, ha az információt a célvállalat részvényeinek vásárlására használja fel. Ez bennfentes kereskedelemnek számít, ami a legtöbb országban bűncselekmény. K Egy szóbeszéd szerint a Roche szeretne megvásárolni egy másik gyógyszerészeti vállalatot. Kereskedhetek a Roche vagy a lehetséges célvállalat tőkéjével? Védjük a belső információkat. Megakadályozzuk a bennfentes, saját magunk vagy mások hasznát célzó kereskedelmet. Felvegyük a kapcsolatot a Csoport Jogi osztályával, ha kérdésünk van a Roche Csoport Belső Irányelveinek céljával vagy alkalmazásával kapcsolatban. V A szóbeszédek nem számítanak belső információnak, ezért elvileg az Ön által említett kereskedelem rendben van. Ha azonban az információ egy olyan Roche forrástól származik, aki esetleg részt vesz a tranzakcióban, érdemes nagyon óvatosnak lennie és felvenni a kapcsolatot a Csoport Jogi osztályával a részvény vásárlása vagy eladása előtt. A Roche Csoport Bennfentes Irányelvek további tájékoztatást és iránymutatást nyújtanak ezzel a témával kapcsolatban és ezek a Roche intraneten is megtalálhatóak (lásd a Csoport jogi osztályának honlapját). A belső információk és bennfentes kereskedelem kezelésével kapcsolatban további segítséget és tanácsot kaphat a közvetlen felettesétől, a helyi Megfelelőségi vezetőtől vagy a Megfelelőségi ügyvezetőtől. Ha jóhiszeműen úgy véli, hogy egy, a Roche érdekeltségébe tartozó üzlet tekintetében valaki olyat tett, tesz vagy várhatóan tenni fog, amellyel megsérti a belső információkkal és bennfentes kereskedelemmel kapcsolatos feltételeit, szólaljon fel a rendelkezésre álló felszólalási csatornákon keresztül.

14 Vállalati tisztesség Megfelelő üzleti magatartás A Roche tisztessége a dolgozói viselkedésétől függ A Roche Csoport Etikai kódexe magas szintű előírásokat szab a megfelelő üzleti magatartás tekintetében. Az a helyes, ha betartjuk ezeket az előírásokat, ez a Roche fenntartható sikerének is előfeltétele. Minden Roche dolgozó hozzájárul a Roche megfelelő üzleti magatartásához a saját becsületes magatartásával. Mivel a Roche világszerte jelen van az üzleti életben, az egyik országban dolgozó munkavállaló tisztességtelen magatartása a Roche-ra globális mértékben lehet negatív hatással. Az üzleti tranzakciók során alkalmazandó viselkedési feltételeket eseti alapon kell kezelni, figyelembe véve az adott esetek vonatkozó paramétereit. Mivel a jogi normák idővel változnak, a szükséges üzleti magatartás folyamatos újraértékelésére van szükség. A Roche biztosítja dolgozói számára a Roche megfelelő üzleti magatartással kapcsolatos normáinak betartásához szükséges megfelelő információkat, utasítást, képzést, útmutatást és támogatást. Gondosan, eseti alapon értékeljük, hogy üzleti magatartásunk megfelel-e a Roche elvárásainak és a megfelelő üzleti magatartással kapcsolatos normáknak. Észben tartsuk, hogy a Roche, mint vállalat tisztessége a saját magatartásunktól függ. K A közvetlen felettesem nagyon ambiciózus értékesítési célt tűzött ki nekem. A cél eléréséhez és a prémium megszerzéséhez meg kell szegnem a Roche üzleti becsületre vonatkozó szabályait. Megtehetem ezt? V Nem. Mindig be kell tartania a Roche megfelelő üzleti magatartással kapcsolatos előírásait. Ha nem így tesz, felelősségre vonhatják. Beszélje meg nyíltan a helyzetet közvetlen felettesével, hogy olyan megoldást találjanak, amely megfelel a Roche megfelelő üzleti magatartással kapcsolatos normáinak. K A közvetlen felettesem olyan dologra kért meg, amely véleményem szerint nem felel meg a Roche megfelelő üzleti magatartásra vonatkozó szabályainak. Mit kell tennem ilyen esetben? V Azonnal mondja el a közvetlen felettesének az aggályait. Ez bizony bátorságot igényel, de ez a helyes megoldás. És ne feledje: Ön az, aki végső soron felelős a megfelelő üzleti magatartásáért. Ha a közvetlen felettese továbbra is erősködik, vagy azt kéri, hogy erről ne szóljon senkinek, azonnal keresse fel a helyi Megfelelőségi vezetőt vagy a Megfelelőségi ügyvezetőt. Alternatívaként használhatja a Roche Csoport SpeakUp vonalát is. Az Üzleti magatartás Útmutató a tisztességes üzleti tranzakciókhoz című Roche irányelv további tájékoztatást és iránymutatást nyújt ezzel a témával kapcsolatban és ez a Roche intraneten is megtalálható (lásd a Csoport jogi osztályának honlapját). A megfelelő üzleti magatartással kapcsolatban további segítséget és tanácsot kaphat a közvetlen felettesétől, a helyi Megfelelőségi vezetőtől vagy a Megfelelőségi ügyvezetőtől. Ha jóhiszeműen úgy véli, hogy egy, a Roche érdekeltségébe tartozó üzlet tekintetében valaki olyat tett, tesz vagy várhatóan tenni fog, amellyel megsérti a Roche üzleti becsületét, szólaljon fel a rendelkezésre álló felszólalási csatornákon keresztül.

15 Vállalati tisztesség Megvesztegetés és tisztességtelen előnyök Nem tűrjük a vesztegetést, illetve a korrupt üzleti magatartás semmilyen más formáját sem A Roche elkötelezett a magas szintű tisztességi normák fenntartása mellett minden üzleti partnerével folytatott tevékenységére vonatkozóan. A Roche elítéli és tiltja a megvesztegetést, illetve a korrupció minden más formáját. Egyetlen Roche-t képviselő személy sem ajánlhat fel semmilyen tisztességtelen előnyt egyetlen személynek vagy vállalatnak sem egy üzlet megszerzése vagy megtartása céljából, sem közvetlen, sem közvetítő útján. A tisztességtelen előnyök közé tartoznak az illegális visszatérítések, vesztegetések, nem megfelelő kifizetések, kenőpénz adása, illetve ezekhez hasonló tisztességtelen előnyök. Ez az alapelv globális szinten vonatkozik minden, a Roche részvételével folyó nyilvános és magántranzakcióra. Sok országban olyan törvények vannak érvényben, amelyek bűncselekménynek nyilvánítják a közvezetők megvesztegetését (pl. a külföldi megvesztegetésekkel foglalkozó törvény US Foreign Corrupt Practices Act). Az ilyen törvények, illetve a további, tisztességtelen versenygyakorlatot tiltó törvények megszegése a Roche-sal és az érintett dolgozókkal szemben indított büntetőjogi és polgárjogi eljárásokat vonhat maga után. Előnyhöz lehet juttatni a Roche egy üzleti partnerét abban az esetben, ha teljesülnek az alábbi követelmények: az alkalmazandó nemzeti törvények megengedik; az megfelel a helyi szokásoknak; az helyénvaló; megfelelően rögzítésre kerül a vállalat könyveiben; és abban az országban történik, ahol az adott szolgáltatást nyújtják. Soha ne ajánljunk fel nyilvános vagy magánjellegű megvesztegetést az üzleti partnereinknek. Soha ne ajánljunk fel más formájú tisztességtelen előnyt sem az üzleti partnereinknek. Gondosan ellenőrizzük, hogy az üzleti partnernek adott előny megfelel-e a Roche megfelelő üzleti magatartásra vonatkozó szabályainak. K Egy versenytárs megvesztegetést és más tisztességtelen előnyöket használ a vásárlók meghódítására. Én is használhatom ugyanezeket a módszereket? V Nem. Először is, ez a gyakorlat szemben áll a megfelelő üzleti magatartásra vonatkozó szabályokkal. Másodsorban, ez a Roche-sal szemben indított büntetőügyi vagy polgárjogi eljárásokat, továbbá szigorú büntetőjogi, polgárjogi vagy fegyelmi büntetést vonna maga után az érintett Roche dolgozók vonatkozásában. A korrupció sohasem kifizetődő! K Az amerikai külföldi megvesztegetésekkel foglalkozó törvény (FCPA) csak az USA-ban elkövetett megvesztegetésekre vonatkozik? V Nem. Az FCPA alapján az amerikai hatóságok az USA területén kívül is kivizsgálhatják a megvesztegetési eseteket. K Svájcnak is van az FCPAhoz hasonló törvénye? V Igen. A külföldi kormányvezetők megvesztegetésében részt vevő svájci alkalmazottakra büntetőjogi eljárás vár Svájcban. K Szeretnék ajándékot adni egy Roche üzleti partnernek. Megtehetem? V Igen, amennyiben ez megfelel a Roche megfelelő üzleti magatartásra vonatkozó normái betartásával kapcsolatos követelményeknek. Az Üzleti magatartás Útmutató a tisztességes üzleti tranzakciókhoz című Roche irányelv további tájékoztatást és iránymutatást nyújt ezzel a témával kapcsolatban és ez a Roche intraneten is megtalálható (lásd a Csoport jogi osztályának weboldalát). A megvesztegetéssel és tisztességtelen előnyökkel kapcsolatban további segítséget és tanácsot kaphat a közvetlen felettesétől, a helyi Megfelelőségi vezetőtől vagy a Megfelelőségi ügyvezetőtől. Ha jóhiszeműen úgy véli, hogy egy, a Roche érdekeltségébe tartozó üzlet tekintetében valaki olyat tett, tesz vagy várhatóan tenni fog, amellyel

16 megsérti a Roche megvesztegetéssel vagy tisztességtelen előnyökkel kapcsolatos rendelkezéseit, szólaljon fel a rendelkezésre álló felszólalási csatornákon keresztül. Vállalati tisztesség Versenytörvény A versenytörvény megszegése sohasem kifizetődő A versenytörvények amelyeket kartelltörvényeknek is hívnak a tiszta verseny védelmét szolgálják és tiltják az olyan üzleti magatartást, amelynek célja a verseny megakadályozása, korlátozása, vagy megmásítása, vagy hatásuk van ezekre (pl. árrögzítés és a piacok vagy a vásárlók felosztása egymás között). A Roche minden olyan erőfeszítést támogat, amely elősegíti és védi az üzleti versenyt, beleértve a szellemi tulajdon és az értékesítési jogok törvényes védelmét is. A Roche tiszteletben tartja versenytársai törvényes vállalkozásait, beleértve a generikus és biohasonló termékek gyártóit is. A Roche létrehozott egy összetett kartellellenes megfelelőségi programot. Az olyan dolgozók, akik munkájuk során versennyel kapcsolatos témákat kezelnek, kötelesek tisztában lenni a versenytörvény alapelveivel és az ilyen törvények betartásának fontosságával. Ha egy konkrét kartellellenes kérdésre adott válasz nem egyértelmű, a dolgozóknak tanácsot kell kérniük ezzel kapcsolatban. A versenytörvény megszegése nagyon súlyos büntetéssel jár. A Roche, mint vállalat felelőssége mellett a versenyellenes magatartásban részt vevő dolgozók is súlyos büntetést kaphatnak. Amellett, hogy a Roche elkötelezett a vonatkozó versenytörvények betartása mellett, a kartellellenes hatóságok végezhetnek be nem jelentett vizsgálatot (amelyet hajnali rajtaütésnek neveznek). Hajnali rajtaütés esetén a Roche teljes mértékben együttműködik a vizsgálatot végzőkkel. Betartsuk a vonatkozó versenytörvényeket, és ne zavarjuk vagy hátráltassuk a törvényes versenyt semmilyen versenyellenes módon. Kérjünk tanácsot, ha egy konkrét kartellellenes kérdésre adott válasz nem egyértelmű. K A marketing osztályon dolgozom, és ismerek egy versenytársat, aki nagy árkedvezményeket ad a vásárlóknak, hogy növelje a piaci részesedését. Jó ötlet-e felvenni ezzel a versenytárssal a kapcsolatot és megállapodni egy maximális árengedmény értékben, illetve bizonyos vásárlók és piacok egymás közötti megosztásában? V Nem. Ez a versenyjog komoly megsértését jelentené. A Roche szigorúan tiltja dolgozói versenyellenes magatartását még az olyan országokban is, ahol ezt törvény nem tiltja. K A kartellellenes hatóságok vizsgálatot ( hajnali rajtaütést ) indítottak annál a Roche vállalatnál, ahol dolgozom. Aggódom a Roche versenytársával mostanában váltott levezések miatt, mivel ezeket akár versenyellenes magatartás bizonyítékaként is lehet értelmezni. Megsemmisítsem a leveleket? V Nem. Kartellellenes vizsgálatokhoz kapcsolódó dokumentumokat vagy adatokat semmilyen körülmények között nem lehet megsemmisíteni (további részletekért lásd a Dokumentumkezelés fejezetet). Vizsgálat esetén a Roche teljes mértékben együttműködik a hatóságokkal. Az Üzleti magatartás Útmutató a versenytörvényhez című Roche irányelv, a RoCLID elektronikus oktatási program, az Útmutató a versenytörvényi vizsgálathoz (Hajnali rajtaütés), valamint az Útmutató a tenderekhez további tájékoztatást és iránymutatást nyújt ezzel a témával kapcsolatban és ez a Roche intraneten is megtalálható (lásd a Csoport jogi osztályának honlapját). A versenytörvények betartásával kapcsolatban további segítséget és tanácsot kaphat a közvetlen felettesétől, a helyi Megfelelőségi vezetőtől vagy a Megfelelőségi ügyvezetőtől. Ha jóhiszeműen úgy véli, hogy egy, a Roche érdekeltségébe tartozó üzlet tekintetében valaki olyat tett, tesz vagy várhatóan tenni fog, amellyel megsérti a Roche versenytörvényekkel kapcsolatos rendelkezéseit, szólaljon fel a rendelkezésre álló felszólalási csatornákon keresztül.

17 Vállalati tisztesség Megfelelő jelentések és kimutatások Helyes és szabályos pénzügyi, illetve nem pénzügyi információkat készítünk és jelentünk A megfelelő adatok kulcsfontosságúak a vállalatunk számára. Biztosítjuk, hogy bármely általunk létrehozott vagy a felelősségi körünkbe tartozó adat, információ vagy dokumentum helyes és szabályos legyen. Ezek számos formában létezhetnek, a Roche éves jelentéstől és kutatási-fejlesztési adatoktól az egyéni utazási és költségelszámolásokig, vagy akár a saját ekig. A Roche-nak be kell tartania minden vonatkozó jogszabályt és külső számviteli előírást, továbbá biztosítania kell, hogy a könyvvizsgálók és érintett felek, mint pl. tőke- és hitelbefektetők, továbbá szabályozó hatóságok és kormánytestületek számára szolgáltatott információk helyes és szabályos képet adnak a vállalat pénzügyi helyzetéről. Soha nem szabad helytelen vagy félrevezető nyilatkozatot vagy bejegyzést tennünk a jelentésekben, közzétett dokumentumokban vagy költségelszámolásban. A dokumentumok és kimutatások meghamisítása, illetve a tények elferdítése csalásként értelmezhető. A Roche, mint vállalat felelőssége mellett az ilyen törvénytelen magatartásban részt vevő dolgozók is súlyos büntetést kaphatnak. K A jelentési időszak végéhez közeledünk és a közvetlen felettesem megkért, hogy könyveljek le olyan értékesítéseket, melyek várhatóan egy bizonyos vásárlóval lesznek kapcsolatosak, annak ellenére, hogy még nem kaptunk megerősített rendelést ettől a vásárlótól. Ez így rendben van? V Nem. Az adatok és kimutatások meghamisítása, illetve a tények elferdítése csalásként értelmezhető és a fegyelmi intézkedések mellett Ön polgárjogi és büntetőjogi büntetésben is részesülhet, csakúgy, mint a Roche. Soha ne tegyen helytelen vagy félrevezető bejegyzést Roche dokumentumokba. K Mostanában sokat utaztam üzleti okból és elvesztettem néhány hotelszámlámat. Egy kollégám, aki volt már ilyen helyzetben, azt mondja, hogy rendben van, ha pár fiktív számlát adok be. Tényleg rendben van? V Nem. Ha ezt teszi, azzal meghamisítja a költségelszámolási jelentését, és ez elfogadhatatlan. Beszéljen a közvetlen felettesével és együtt keressék meg a megfelelő megoldást. Biztosítsuk az általunk készített vagy jelentett pénzügyi, illetve nem pénzügyi információ helyes és szabályos mivoltát. Soha ne ferdítsük el a tényeket a Roche jelentésekben, kiadványokban, dokumentumokban vagy egyéb iratokban. A megfelelő jelentésekkel és kimutatásokkal kapcsolatban további segítséget és tanácsot kaphat a közvetlen felettesétől, a helyi Megfelelőségi vezetőtől vagy a Megfelelőségi ügyvezetőtől. Ha jóhiszeműen úgy véli, hogy egy, a Roche érdekeltségébe tartozó üzlet tekintetében valaki olyat tett, tesz vagy várhatóan tenni fog, amellyel megsérti a Roche megfelelő jelentésekkel és kimutatásokkal kapcsolatos rendelkezéseit, szólaljon fel a rendelkezésre álló felszólalási csatornákon keresztül.

18 Vállalati tisztesség Bizalmas adatok Megfelelő gondossággal kezeljük a személyi adatokat A Roche a világ minden táján jelen van és a Roche Csoporton belüli egységek közötti és a harmadik felekkel folytatott adatok feldolgozására és megosztására saját rendszereket használ. A fokozott tudományos együttműködés a személyi adatok megosztásával is jár. Ezt a trendet támogatja a modern telekommunikációs eszközök egyre elterjedtebb alkalmazása is. A Roche elkötelezetten tiszteletben tartja a bizalmas adatokat. Emellett olyan irányelveket léptetett érvénybe, amelyeket következetesen, minden adatfeldolgozásnál alkalmazni kell a Roche Csoporton belül, illetve a harmadik felek irányába. Mivel a vállalat aktívan részt vesz a klinikai és genetikai kutatásokban, a Roche-nak biztosítania kell, hogy a személyes orvosi adatokat kellő gondossággal dolgozzák fel. A Roche megfelelően gondoskodik arról, hogy megakadályozza az olyan genetikai vagy egyéb személyes orvosi információkkal való visszaélést, amelyek a tevékenysége során jutottak a vállalat tulajdonába. A személyes adatok (pl. a dolgozói, ügyfél és beszállítói adatok) feldolgozásának minden esetben meg kell felelnie az adatvédelmi törvényeknek és a Roche alapelveinek. Biztosítsuk a személyi adatok megfelelő gondossággal, továbbá a vonatkozó törvényeknek és a Roche alapelveinek betartásával való kezelését. Soha ne gyűjtsünk be a szükségesnél több személyes adatot. A személyes adatokat mindig abból a szempontból dolgozzuk fel, amely miatt az adatok átadásra kerültek. Soha ne tároljuk a személyes adatokat a szükségesnél hosszabb ideig. K Egy klinikai kutatóegységnél dolgozom és hozzáférek a személyes orvosi adatokhoz, amelyeket szeretnék megosztani egy kollégámmal. Megtehetem ezt? V Mivel a Roche aktívan részt vesz a klinikai és genetikai kutatásokban, biztosítania kell, hogy a személyes orvosi adatok kellő gondossággal kerüljenek feldolgozásra. A Roche dolgozójaként Önnek egyértelmű kötelessége, hogy az ilyen információkat bizalmasan kezelje, és csak olyan kollégákkal ossza meg, akiknek erre a munkájukhoz van szüksége, és csakis arra a feladatra, amelyhez az adatokat megadták. K A Roche egy külföldre telepített harmadik féllel szeretne együttműködni. Az együttműködés a személyes adatok megosztását is magában foglalja. Milyen óvintézkedésekre van szükség? V A Roche Csoporton belül, illetve harmadik felek felé nyújtott személyes adatok megosztása gondos védelmet igényel a vonatkozó törvények és a Roche alapelvei szerint. Ennek megfelelően lépéseket kell tenni annak biztosítására, hogy a harmadik fél betartsa a Roche adatvédelmi szabályait. A Roche irányelv a személyes adatok védelméről, valamint a Roche Genetikai alapszabályzata további tájékoztatást és iránymutatást nyújt ezzel a témával kapcsolatban és ez a Roche intraneten is megtalálható (lásd a Csoport jogi osztályának honlapját). A személyes adatok megfelelő védelmének és feldolgozásának követésével kapcsolatban további segítséget és tanácsot kaphat a közvetlen felettesétől, a helyi Megfelelőségi vezetőtől vagy a Megfelelőségi vezetőtől. Ha jóhiszeműen úgy véli, hogy egy, a Roche érdekeltségébe tartozó üzlet tekintetében valaki olyat tett, tesz vagy várhatóan tenni fog, amellyel megsérti a Roche bizalmas adatokkal kapcsolatos rendelkezéseit, szólaljon fel a rendelkezésre álló felszólalási csatornákon keresztül.

19 Foglalkoztatás Foglalkoztatás a Roche-nál Vonzó kihívásokat kínálunk és magas szintű követelményeket állítunk A Roche világszerte minden dolgozójának innovatív, növekedésorientált és kihívásokat jelentő munkahelyet nyújt. A Roche Értékek így a Becsület, a Bátorság és a Szenvedély arra hivatottak, hogy irányítsák döntéseinket és tetteinket egyénként és szervezetként is. Ezek az értékek vállalati kultúránk tartóoszlopait jelentik és a teljes Roche Csoportra vonatkoznak. A Roche elkötelezetten támogatja a kölcsönös tiszteletet és bizalmat. A Roche Csoport Foglalkoztatási irányelve egységes alapszabályokat határoz meg a Roche minden vállalata és dolgozója számára. Ez az irányelv olyan témákat taglal, mint a toborzás, előléptetés, karrier-fejlesztés, jutalmazás, sokszínűség, a kényszermunka és a gyermekmunka tiltása, a hovatartozás szabad választása, továbbá azt is meghatározza, hogy a Roche mit vár el a dolgozóitól. A Roche tiszteletben tartja a dolgozóinak azon jogát, amely szerint bármilyen jogilag elismert munkavállalói szövetségnek tagjai lehetnek, és emellett minden törvényi előírást betart a munkavállalók képviseletével kapcsolatban. A Roche törekszik a nyílt párbeszéd fenntartására minden munkavállalói képviselettel. K Melyik az a három Roche Érték, amely a teljes Roche Csoportra vonatkozik? V Becsület, bátorság és szenvedély. K A mindennapi munkámban mit jelentenek a Roche Értékek? V Azt, hogy gyakorlatban is alkalmazni kell őket. Használja őket útmutatásként mindennapi munkája során a döntéseiben és a tetteiben. K Érdekelnek a foglalkoztatási ügyek. Hol találhatok információkat a Roche állásfoglalásáról a kényszermunkával és a gyermekmunkával kapcsolatban? V A Roche Csoport Foglalkoztatási irányelvében. A Roche értékeinek megfelelően viselkedjünk. Megfeleljünk a Roche elvárásainak. A Roche Csoport Foglalkoztatási irányelve további tájékoztatást és iránymutatást nyújt ezzel a témával kapcsolatban és ez a Roche intraneten is megtalálható (lásd a Csoport jogi osztályának honlapját). A foglalkoztatási kérdésekkel kapcsolatban további segítséget és tanácsot kaphat a közvetlen felettesétől vagy a helyi humán erőforrás (HR) osztálytól. Ha jóhiszeműen úgy véli, hogy egy, a Roche érdekeltségébe tartozó üzlet tekintetében valaki olyat tett, tesz vagy várhatóan tenni fog, amellyel megsérti a foglalkoztatási irányelv vagy a munkatörvények rendelkezéseit, szólaljon fel a rendelkezésre álló felszólalási csatornákon keresztül.

20 Foglalkoztatás Hátrányos megkülönböztetés és zaklatás Értékeljük a sokszínűséget, mint a lelkesítő munkakörnyezet részét A Roche mindig nyitott volt az új és eltérő megközelítésekkel szemben, hiszen körülbelül 180, számos eltérő kultúrájú országban van jelen. A sokszínűség előnyökkel jár és emellett gondos odafigyelést is igényel a félreértések és konfliktusok elkerülése érdekében. A Roche-nál értékeljük a sokszínűséget és odafigyelünk rá, mivel meggyőződésünk szerint számos üzleti és egyéni lehetőséget kínál. A dolgozói hátterek, kultúrák, nyelvek és ötletek változatossága segítséget nyújt az innováción keresztül a versenyképesség fenntartásához. A Roche elkötelezett a dolgozói és a Roche-nál állásra jelentkező személyek tisztességes és egyenlő kezelése mellett, beleértve a fejlődésre és az előrejutásra szolgáló egyenlő lehetőségeket is. A munkahelyen a hátrányos megkülönböztetés, illetve zaklatás semmilyen formáját nem tűrjük meg. A Roche irányelve szerint biztosítani kell, hogy a dolgozói magatartás senkit ne különböztessen meg a nem, bőrszín, kor, etnikai csoport, nemzeti hovatartozás, vallás, mozgáskorlátozottság, szexuális irányultság, állampolgárság, genetikai információ vagy más hasonló kategóriák alapján. Ezek az alapelvek a foglalkoztatási jogviszony minden aspektusára vonatkoznak, így például a felvételre, feladatokra, előléptetésre, kártérítésre, fegyelmezésre és a felmondásra is. A Roche nem tűri el, hogy dolgozói fizikai, szexuális, faji, pszichológiai, verbális vagy bármilyen más formájú zaklatásnak legyenek kitéve. Ha úgy véljük, hogy valaki hátrányos megkülönböztetés vagy zaklatás áldozata lett, azt jelentenünk kell. K Miért tartja nagyra a Roche a sokszínűséget? V Az új és eltérő technológiák és megközelítések iránt mindig nyitott vállalatként a Roche már kezdetektől jelentős gyógyászati mérföldköveket tudhat magáénak. A sokszínűség nemcsak az innováció kulcsfontosságú előfeltétele, hanem a munka személyes és kulturális gazdagítása is minden dolgozó számára. K Az a benyomásom, hogy a közvetlen felettesem nem kedvel, és sokféle módon kezdett el zaklatni. Mit tegyek? V Sok esetben a legjobb megoldás az, ha azonnal, nyíltan és közvetlenül megbeszéli az aggályait a közvetlen felettesével, mivel így Önnek és a felettesének is lehetősége van a helyzet tisztázására. Lehetnek azonban olyan körülmények, amelyek miatt bizalmasan inkább a HR osztály képviselőjével vagy a helyi Megfelelőségi vezetővel szeretne beszélni. Alternatívaként használhatja a Roche Csoport SpeakUp vonalát is. A sokszínűséget nagyszerű értékként és lehetőségként kezeljük. Biztosítsuk, hogy senkit ne részesítsünk hátrányos megkülönböztetésben. Soha semmilyen formájú munkahelyi zaklatásban ne vegyünk részt. Szóljunk fel, ha munkahelyi hátrányos megkülönböztetés vagy zaklatás jut tudomásunkra. A Roche Csoport Foglalkoztatási irányelve további tájékoztatást és iránymutatást nyújt ezzel a témával kapcsolatban és ez a Roche intraneten is megtalálható (lásd a Csoport jogi osztályának honlapját). Hátrányos megkülönböztetéssel és zaklatással kapcsolatos kérdésekkel kapcsolatban további segítséget és tanácsot kaphat a közvetlen felettesétől, a humán erősforrás (HR) osztálytól, vagy a helyi Megfelelőséi vezetőtől. Ha jóhiszeműen úgy véli, hogy egy, a Roche érdekeltségébe tartozó üzlet tekintetében valaki olyat tett, tesz vagy várhatóan tenni fog, amellyel megsérti a hátrányos megkülönböztetésre és zaklatásra vonatkozó rendelkezéseket, szólaljon fel a rendelkezésre álló felszólalási csatornákon keresztül.