Magyar Posta Rövid Kötvény Befektetési Alap

Átírás

1 Magyar Posta Rövid Kötvény Befektetési Alap Tájékoztatója és Kezelési szabályzata Hatályba lépés időpontja: május Az Allianz Befektetési Alapkezelő Zrt.

2 Tartalomjegyzék Tartalomjegyzék...2 Tájékoztató...8 A Tájékoztatóban használt fogalmak, rövidítések...8 I. Az befektetési alapra vonatkozó információk Az befektetési alap alapadatai Az befektetési alap neve Az befektetési alap rövid neve Az befektetési alap székhelye Az befektetési alapkezelő neve A letétkezelő neve A forgalmazó neve A befektetési alap működési formája (zártkörű vagy nyilvános) A befektetési alap fajtája (nyíltvégű vagy zártvégű) A befektetési alap futamideje (határozatlan vagy határozott), határozott futamidő esetén a futamidő lejáratának feltüntetése Annak feltüntetése, ha a befektetési alap ÁÉKBV-irányelv alapján harmonizált alap A befektetési alap által kibocsátott sorozatok száma, jelölése, annak feltüntetése, hogy az egyes sorozatok milyen jellemzőkben térnek el egymástól A befektetési alap elsődleges eszközkategória típusa (értékpapír- vagy ingatlanalap) Annak feltüntetése, ha a befektetési alap tőkéjének megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéretet bankgarancia vagy kezesi biztosítás biztosítja (tőke-, illetve hozamgarancia) vagy azt a befektetési alap részletes befektetési politikája támasztja alá (tőke-, illetve hozamvédelem); az ennek feltételeit a kezelési szabályzatban részletesen tartalmazó pont megjelölése Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ A befektetési alappal kapcsolatos határozatok A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató, a kiemelt befektetői információ és a hirdetmény alapkezelő általi elfogadásának, megállapításának időpontja, az alapkezelői határozat száma (forgalomba hozatalonként, azaz sorozatonként) A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató, a kiemelt befektetői információ és a hirdetmény jóváhagyásáról, valamint a nyilvános forgalomba hozatal engedélyezéséről hozott felügyeleti határozat száma, kelte (sorozatonként) A befektetési alap Felügyelet általi nyilvántartásba vételéről hozott határozat száma, kelte A befektetési alap nyilvántartási száma (lajstromszáma) a Felügyelet által vezetett nyilvántartásban A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató és a kiemelt befektetői információ módosításáról szóló alapkezelői határozatok száma, kelte A Kezelési szabályzat módosításának jóváhagyásáról szóló Felügyeleti határozatok száma, kelte Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ A befektetési alap kockázati profilja A befektetési alap célja Annak a jellemző befektetőnek a profilja, akinek a befektetési alap befektetési jegyeit szánják Azon eszközkategóriák, amelyekbe a befektetési alap befektethet, külön utalással arra vonatkozóan, hogy a befektetési alap számára engedélyezett-e a származtatott ügyletek alkalmazása Figyelemfelhívás a befektetési alap kezelési szabályzatának azon pontjára vonatkozóan, mely a befektetési alap kockázati tényezőinek bemutatását tartalmazza A származtatott ügyletek alkalmazásának célja (fedezeti vagy a befektetési célok megvalósítása), lehetséges hatása a kockázati tényezők alakulására

3 3.6 Amennyiben a befektetési alap befektetési politikája alapján egy adott intézménnyel szembeni, az adott intézmény által kibocsátott átruházható értékpapírokba vagy pénzpiaci eszközökbe történő befektetésekből, az adott intézménynél elhelyezett betétekből, és az adott intézménnyel kötött tőzsdén kívüli származtatott ügyletekből eredő összevont kockázati kitettsége meghaladhatja a befektetési alap eszközeinek 20 százalékát, figyelemfelhívás az ebből fakadó speciális kockázatokra Amennyiben az Alap alapvetően nem az átruházható értékpapírok vagy pénzügyi eszközök közé tartozó eszközkategóriákba fektet be, vagy leképez egy meghatározott indexet, figyelemfelhívás a befektetési alap befektetési politikájának ezen elemére Amennyiben az Alap nettó eszközértéke a portfolió lehetséges összetételénél vagy az alkalmazható kezelési technikáinál fogva erőteljesen ingadozhat, az erre vonatkozó figyelemfelhívás Amennyiben az Alap a Felügyelet engedélye alapján eszközeinek akár 100 százalékát fektetheti olyan, különböző átruházható értékpapírokba és pénzpiaci eszközökbe, amelyeket valamely EGT-állam, annak önkormányzata, harmadik ország, illetve olyan nemzetközi szervezet bocsátott ki, amelynek egy vagy több tagállam is tagja, az erre vonatkozó figyelemfelhívás Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ A Befektetők részére szóló tájékoztatás elérhetősége Annak a helynek a megnevezése, ahol a befektetési alap tájékoztatója, kezelési szabályzata, a kiemelt befektetői információ, a rendszeres tájékoztatás célját szolgáló jelentések, valamint a rendkívüli tájékoztatás célját szolgáló közlemények ezen belül a befektetők részére történő kifizetésekkel, a befektetési jegyek visszaváltásával kapcsolatos információk hozzáférhetőek Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ Adózási információk A befektetési alapra alkalmazandó adózási rendszer befektetők szempontjából releváns elemeinek rövid összefoglalása A befektetők részére kifizetett hozamot és árfolyamnyereséget a forrásnál terhelő levonásokra vonatkozó információ II. A forgalomba hozatallal kapcsolatos információk A befektetési jegyek forgalomba hozatala A befektetési jegyek forgalomba hozatalának módja, feltételei A forgalomba hozatali mennyiség maximum, illetve minimum mértéke Az allokáció feltételei A jegyzési maximum elérését követő allokáció módja A jegyzési maximum elérését követő allokáció lezárásának időpontja Az allokációról való értesítés módja A befektetési jegyek forgalomba hozatali ára A fenti ár közzétételének módja A fenti ár közzétételének helye A befektetési jegyek forgalomba hozatalával kapcsolatban felszámított költségek III. A közreműködő szervezetekre vonatkozó részletes információk A befektetési alapkezelőre vonatkozó információk A befektetési alapkezelő neve, cégformája A befektetési alapkezelő székhelye A befektetési alapkezelő cégjegyzékszáma A befektetési alapkezelő alapításának dátuma, határozott időtartamra alapított társaság esetén az időtartam feltüntetése Ha a befektetési alapkezelő más befektetési alapokat is kezel, ezek felsorolása Egyéb kezelt vagyon nagysága A befektetési alapkezelő munkaszervezetének operatív vezetését ellátó, ügyvezető és felügyelő szerveinek tagjai és beosztásuk, azon társaságon kívüli főbb tevékenységeik megjelölése mellett, ahol ezek az adott társaságra nézve jelentőséggel bírnak A befektetési alapkezelő jegyzett tőkéjének összege, jelezve a már befizetett részt A befektetési alapkezelő saját tőkéjének összege A befektetési alapkezelő alkalmazottainak száma Azon tevékenységek és feladatok megjelölése, amelyekre a befektetési alapkezelő harmadik személyt vehet igénybe A befektetés kezelésre igénybe vett vállalkozások megjelölése

4 8. A letétkezelőre vonatkozó információk A letétkezelő neve, cégformája A letétkezelő székhelye A letétkezelő cégjegyzékszáma A letétkezelő fő tevékenysége A letétkezelő tevékenységi köre A letétkezelő alapításának időpontja A letétkezelő jegyzett tőkéje A letétkezelő utolsó független könyvvizsgálói jelentéssel ellátott számviteli beszámolója szerinti saját tőkéje A letétkezelő alkalmazottainak száma A könyvvizsgálóra vonatkozó információk A könyvvizsgáló társaság neve, cégformája A könyvvizsgáló társaság székhelye A könyvvizsgáló társaság kamarai nyilvántartási száma Természetes személy könyvvizsgáló neve Természetes személy könyvvizsgáló címe Természetes személy könyvvizsgáló kamarai nyilvántartási száma Figyelmeztetés arra, hogy a zártkörű befektetési alap éves és féléves jelentésében közölt számviteli információkat nem kell könyvvizsgálóval felülvizsgáltatni Olyan tanácsadókkal kapcsolatos információk, melyek díjazása az Alap eszközeiből történik A tanácsadó neve, cégformája A tanácsadó székhelye A tanácsadó cégjegyzékszáma, a cégjegyzéket vezető bíróság vagy más szervezet neve Az befektetési alapkezelővel kötött szerződés lényeges rendelkezései a tanácsadó díjazására vonatkozók kivételével, amelyek fontosak lehetnek a befektetőkre nézve A tanácsadó egyéb lényeges tevékenységei A forgalmazókra vonatkozó információk (forgalmazónként) A forgalmazó neve, cégformája A forgalmazó székhelye A forgalmazó cégjegyzékszáma A forgalmazó tevékenységi köre A forgalmazó alapításának időpontja A forgalmazó jegyzett tőkéje A forgalmazó utolsó, független könyvvizsgálói jelentéssel ellátott számviteli beszámolója szerinti saját tőkéje A befektetőkre, illetve képviselőikre vonatkozó, a forgalmazó által felvett adatoknak a befektetési alapkezelő felé történő továbbításának lehetősége Az ingatlanértékelőre vonatkozó információk Az ingatlanértékelő neve Az ingatlanértékelő székhelye Az ingatlanértékelő cégjegyzékszáma, egyéb nyilvántartási száma Az ingatlanértékelő tevékenységi köre Az ingatlanértékelő alapításának időpontja Az ingatlanértékelő jegyzett tőkéje Az ingatlanértékelő saját tőkéje Az ingatlanértékelő alkalmazottainak száma Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk Kezelési Szabályzat I. Az befektetési alapra vonatkozó alapinformációk A befektetési alap alapadatai A befektetési alap neve A befektetési alap rövid neve A befektetési alap székhelye A befektetési alap nyilvántartásba vételének időpontja, nyilvántartási száma A befektetési alapkezelő neve A letétkezelő neve A forgalmazó neve

5 1.8 A befektetési alap működési formája (zártkörű vagy nyilvános) A befektetési alap fajtája (nyíltvégű vagy zártvégű) A befektetési alap futamideje (határozatlan vagy határozott), határozott futamidő esetén a futamidő lejáratának feltüntetése Annak feltüntetése, ha a befektetési alap ÁÉKBV-irányelv alapján harmonizált alap A befektetési alap által kibocsátott sorozatok száma, jelölése, annak feltüntetése, hogy az egyes sorozatok milyen jellemzőkben térnek el egymástól A befektetési alap elsődleges eszközkategória típusa (értékpapír- vagy ingatlanalap) Annak feltüntetése, ha a befektetési alap tőkéjének megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéretet bankgarancia vagy kezesi biztosítás biztosítja (tőke-, illetve hozamgarancia) vagy azt a befektetési alap részletes befektetési politikája támasztja alá (tőke-, illetve hozamvédelem); az ennek feltételeit a kezelési szabályzatban részletesen tartalmazó pont megjelölése Az befektetési alapra vonatkozó egyéb alapinformációk A befektetési alapkezelésre, továbbá a befektetési jegyek forgalomba hozatalára és forgalmazására vonatkozó, valamint az alap és a befektető közötti jogviszonyt szabályozó jogszabályok felsorolása II. A befektetési jegyre vonatkozó információk (sorozatonként) A befektetési jegy ISIN azonosítója A befektetési jegy névértéke A befektetési jegy devizaneme A befektetési jegy előállításának módja A befektetési jegyre vonatkozó tulajdonjog igazolásának és nyilvántartásának módja A befektetőnek a befektetési jegy által biztosított jogai Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk III. A befektetési alap befektetési politikája és céljai ezen belül különösen A befektetési alap befektetési céljainak, specializációjának leírása, feltüntetve a pénzügyi célokat is (pl.: tőkenövekedés vagy jövedelem, földrajzi vagy iparági specifikáció) Befektetési stratégia, a befektetési alap céljai megvalósításának eszközei Azon eszközkategóriák megjelölése, amelyekbe a befektetési alap befektethet, külön utalással arra vonatkozóan, hogy a befektetési alap számára engedélyezett-e a származtatott ügyletek alkalmazása Az egyes portfólióelemek maximális, illetve minimális vagy tervezett aránya A befektetési politika minden esetleges korlátozása, vagy bármely olyan technika, eszköz vagy hitelfelvételi jogosítvány, amely a befektetési alap kezeléséhez használható A portfólió devizális kitettsége Ha a tőke, illetve hozamígéret az Alap befektetési politikájával van alátámasztva, akkor a mögöttes tervezett tranzakciók leírása Hitelfelvételi szabályok Azon értékpapírokat kibocsátó vagy garantáló államok, önkormányzatok vagy nemzetközi szervezetek, amelyeknek az értékpapírjaiba az alap eszközeinek több mint 35 százalékát fekteti A leképezett index bemutatása és az egyes értékpapírok indexbeli súlyától való eltérésének maximális nagysága Azon befektetési alap befektetési politikája, amelybe a befektetési alapba fektető befektetési alap eszközeinek legalább 20 százalékát meghaladó mértékben kíván befektetni A cél-áékbv, illetve annak részalapjának megnevezése Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk Származtatott ügyletekkel kapcsolatos információk Származtatott ügyletek alkalmazása esetén arra vonatkozó információ, hogy a származtatott ügyletek alkalmazására fedezeti célból vagy a befektetési célok megvalósítása érdekében van lehetőség A származtatott termékek, illetve a származtatott ügyletek lehetséges köre Azon jogszabályhely megjelölése, amelynek alapján a befektetési alap eltérési lehetőséggel élt A származtatott ügylettel kapcsolatos befektetési korlátok Az egyes eszközökben meglévő pozíciók nettósítási szabályai

6 24.6 Az indexekben, egyéb összetett eszközökben meglévő pozíciók kezelése Az értékeléshez felhasználni kívánt árinformációk forrása Amennyiben azon származtatott ügylet jellemzői, amelybe a befektetési alap befektet, különböznek a jogszabály által a származtatott ügyletekre vonatkozóan meghatározott általános jellemzőktől, az erre vonatkozó figyelemfelhívás, meghatározva az adott származtatott ügylet jellemzőit és kockázatát Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk Ingatlanalapra vonatkozó speciális rendelkezések IV. A kockázatok A kockázati tényezők bemutatása V. Az eszközök értékelése A nettó eszközérték megállapítása, közzétételének helye és ideje, a hibás nettó eszközérték számítás esetén követendő eljárás A portfólió elemeinek értékelése A származtatott ügyletek értékelése Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk VI.A hozammal kapcsolatos információk A hozam megállapításának és kifizetésének feltételei és eljárása Hozamfizetési napok Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk VII. A befektetési alap tőkéjének megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéret és teljesítésének biztosítása A tőke megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéret A tőke megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéret teljesülését biztosító bankgarancia vagy kezesi biztosítás (tőke-, illetve hozamgarancia) A tőke megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéretet alátámasztó befektetési politika (tőke-, illetve hozamvédelem) Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk VIII. Díjak és költségek A befektetési alapot terhelő díjak, költségek mértéke és az alapra terhelésük módja A befektetési alap által az alapkezelő társaság részére fizetendő díjak, költségek összege, kiszámításának leírása, az alapra terhelésük és kiegyenlítésük módja Amennyiben azt a befektetési alap közvetlenül fizeti, a befektetési alap által a letétkezelő részére fizetendő díjak, költségek összege, kiszámításának leírása, az alapra terhelésük és kiegyenlítésük módja Amennyiben azt a befektetési alap közvetlenül fizeti, a befektetési alap által egyéb felek, harmadik személyek részére fizetendő díjak, költségek összege, kiszámításának leírása, az alapra terhelésük és kiegyenlítésük módja A befektetési alapot és a befektetőket terhelő egyéb lehetséges költségek vagy díjak, kivéve a 36. pontban említett költségeket Ha a befektetési alap eszközeinek legalább 20 százalékát más kollektív befektetési formákba fekteti, a befektetési célként szereplő egyéb kollektív befektetési formákat terhelő alapkezelési díjak legmagasabb mértéke A részalapok közötti váltás feltételei és költségei Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk IX. A befektetési jegyek folyamatos forgalmazása A befektetési jegyek vétele A vételi megbízások felvétele, elszámolása, teljesítése, felvételének napon belüli határideje A vételi megbízásokra vonatkozó forgalmazás-elszámolási nap A vételi megbízásokra vonatkozó forgalmazás-teljesítési nap A befektetési jegyek visszaváltása A visszaváltási megbízások felvétele, elszámolása, teljesítése, felvételének napon belüli határideje A visszaváltási megbízásokra vonatkozó forgalmazás-elszámolási nap A visszaváltási megbízásokra vonatkozó forgalmazás-teljesítési nap A befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának részletszabályai A forgalmazási maximum mértéke A forgalmazási maximum elérését követő eljárás, az értékesítés újraindításának pontos feltételei

7 44. A befektetési jegyek vételi, illetve visszaváltási árának meghatározása A fenti árak kiszámításának módszere és gyakorisága A befektetési jegyek vételével, visszaváltásával kapcsolatban felszámított forgalmazási jutalékok maximális mértéke és annak megjelölése, hogy ez részben vagy egészben - a befektetési alapot vagy a forgalmazót vagy a befektetési alapkezelőt illeti meg Azoknak a szabályozott piacoknak a feltüntetése, ahol a befektetési jegyeket jegyzik, illetve forgalmazzák Azoknak az államoknak (forgalmazási területeknek) a feltüntetése, ahol a befektetési jegyeket forgalmazzák Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk X. A befektetési alapra vonatkozó további információ Befektetési alap múltbeli teljesítménye - az ilyen információ szerepelhet a kezelési szabályzatban vagy ahhoz csatolható Amennyiben az adott alap esetében mód van a befektetési jegyek bevonására, ennek feltételei Az Alap megszűnését kiváltó körülmények, a megszűnés hatása a befektetők jogaira Minden olyan további információ, amely alapján a befektetők kellő tájékozottsággal tudnak határozni a felkínált befektetési lehetőségről XI. Közreműködő szervezetekre vonatkozó alapinformációk A befektetési alapkezelőre vonatkozó alapinformációk (cégnév, cégforma, cégjegyzékszám) A letétkezelőre vonatkozó alapinformációk (cégnév, cégforma, cégjegyzékszám) A könyvvizsgálóra vonatkozó alapinformációk (cégnév, cégforma, cégjegyzékszám) Az olyan tanácsadóra vonatkozó alapinformációk (cégnév, cégforma, cégjegyzékszám), amelynek díjazása a befektetési alap eszközeiből történik A forgalmazóra vonatkozó alapinformációk (cégnév, cégforma, cégjegyzékszám) Az ingatlanértékelőre vonatkozó alapinformációk (cégnév, cégforma, cégjegyzékszám)

8 Tájékoztató A Tájékoztatóban használt fogalmak, rövidítések Alapkezelő: az Allianz Alapkezelő Zrt.; ÁÉKBV-irányelv: az Európai Parlament és a Tanács július 13-i 2009/65/EK irányelve az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásokra (ÁÉKBV) vonatkozó törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések összehangolásáról; ÁKK Zrt.: az Államadósság Kezelő Központ Zrt.; Állampapír: a magyar vagy külföldi állam, illetve az MNB az Európai Központi Bank vagy az Európai Unió más tagállamának jegybankja által kibocsátott hitelviszonyt megtestesítő értékpapír; Batv.: évi CXCIII. törvény a befektetési alapkezelőkről és a kollektív befektetési formákról Befektetési alap: befektetési jegyek nyilvános vagy zártkörű kibocsátásával létrehozott és működtetett, jogi személyiséggel rendelkező vagyontömeg, amelyet a befektetési alapkezelő a befektetők általános megbízása alapján, azok érdekében kezel; Befektetési jegy: befektetési alap nevében (javára és terhére) - meghatározott módon és alakszerűséggel - sorozatban kibocsátott, vagyoni és egyéb jogokat biztosító, átruházható értékpapír; Befektető: Az a személy, aki a Befektetési jegyet megvásárolja. Bszt.: a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló évi CXXXVIII. törvén Cstv.: évi XLIX. törvény a csődeljárásról és a felszámolási eljárásról Dematerializált értékpapír: a Tpt.-ben és külön jogszabályban meghatározott módon, elektronikus úton létrehozott, rögzített, továbbított és nyilvántartott, az értékpapír tartalmi kellékeit azonosítható módon tartalmazó adatösszesség. Értékpapírszámla: a dematerializált értékpapírról és a hozzá kapcsolódó jogokról az értékpapír-tulajdonos javára vezetett nyilvántartás; Felügyelet: а pénzügyi közvetítőrendszer felügyeletével kapcsolatos feladatkörében eljáró Magyar Nemzeti Bank; Forgalmazó: az értékpapír forgalomba hozatalában közreműködő befektetési vállalkozás; (Magyar Posta Befektetési Zrt.) 8

9 Forgalmazási Hely: a Forgalmazó székhelye, valamint a Forgalmazó mindenkor hatályos ügynöklistájában meghatározott értékesítési helyek Hátralévő átlagos futamidő: fix kamatozású kötvények esetén az egyes kifizetésekig hátralévő időtartamnak a - kifizetések lejáratig számított hozammal diszkontált jelenértékének a kötvény árfolyamához viszonyított arányával - súlyozott átlaga. Változó kamatozású kötvények esetén az átlagos hátralévő futamidő a következő kamat-megállapításig hátralévő időtartammal egyenlő. Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír: Minden olyan értékpapír, amelyben a kibocsátó meghatározott pénzösszegnek a rendelkezésére bocsátását elismerve arra kötelezi magát, hogy a pénz összegét, valamint kamatozó értékpapír esetén annak meghatározott módon számított kamatát, vagy egyéb hozamát, illetőleg az általa vállalt egyéb szolgáltatásokat az értékpapír birtokosának a megjelölt időben és módon megfizeti, illetve teljesíti. Hpt: a hitelintézetekről és pénzügyi vállalkozásokról szóló évi CCXXXVII. törvény Keler Zrt.: a Központi Elszámolóház és Értéktár Zrt.; Letétkezelés: A pénzügyi eszköz letéti őrzése, a kamat, az osztalék, a hozam illetőleg a törlesztés beszedése és egyéb kapcsolódó szolgáltatás együttes nyújtása, ideértve az óvadék kezelésével összefüggő szolgáltatásokat Letétkezelő: FHB Bank Zrt. Likvid eszköz: a pénz, hitelintézettel állampapírra kötött, felmondhatóságában nem korlátozott repó, az átruházhatóságában nem korlátozott, bármikor pénzzé tehető állampapír, továbbá a felmondhatóságában nem korlátozott bankbetét; MAX: az egy évnél hosszabb futamidejű nyilvánosan kibocsátott fix kamatozású Magyar Állampapírokból képzett, az Államadósság Kezelő Központ (ÁKK) által elfogadott hivatalos index MNB: a Magyar Nemzeti Bank; Nettó eszközérték: a befektetési alap portfoliójában szereplő eszközök értéke, csökkentve a portfoliót terhelő összes kötelezettséggel, beleértve a passzív időbeli elhatárolásokat is; Nyitott pozíció: a befektetési szolgáltatási tevékenység, illetőleg kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenység során megkötött, de valamely szerződő fél által nem vagy csak részben teljesített, illetve határidőig helytállási kötelezettséget jelentő ügyletek együttes értéke; 9

10 Portfolió: jelen Tájékoztató vonatkozásában a befektetési alap, mint vagyontömeg részét képező eszközelemek összessége, melyet az Alapkezelő saját döntése alapján, az alap meghirdetett befektetési elveinek megfelelően alakít ki; Repó- és fordított repóügylet: minden olyan megállapodás, amely értékpapír tulajdonjogának átruházásáról rendelkezik a szerződéskötéssel egyidejűleg meghatározott vagy meghatározandó jövőbeli időpontban történő visszavásárlási kötelezettség mellett meghatározott visszavásárlási áron; Saját Tőke: a befektetési alap saját tőkéje induláskor a befektetési jegyek névértékének és darabszámának szorzatával egyezik meg, működése során a saját tőke a befektetési alap összesített nettó eszközértékével azonos; Szja.: a személyi jövedelemadóról szóló évi CXVII. törvény; Tpt.: a tőkepiacról szóló évi CXX. törvény; ZMAX: Rövid futamidejű Zérókupon Magyar Állampapír Index, melyben a Magyar Államkincstár Államadósság Kezelő Központ által kibocsátott, hat hónapnál rövidebb futamidejű, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok találhatók. 10

11 I. A befektetési alapra vonatkozó információk 1. A befektetési alap alapadatai 1.1 A befektetési alap neve Magyar Posta Rövid Kötvény Befektetési Alap (továbbiakban: Alap) 1.2 A befektetési alap rövid neve Magyar Posta Rövid Kötvény Alap 1.3 A befektetési alap székhelye 1087 Budapest, Könyves Kálmán Krt A befektetési alapkezelő neve Allianz Alapkezelő Zrt. 1.5 A letétkezelő neve FHB Kereskedelmi Bank Zárkörűen Működő Részvénytársaság rövid neve: FHB Bank Zrt. 1.6 A forgalmazó neve Magyar Posta Befektetési Szolgáltató Zártkörűen Működő Részvénytársaság rövid neve: Magyar Posta Befektetési Zrt. 1.7 A befektetési alap működési formája (zártkörű vagy nyilvános) Nyilvános 1.8 A befektetési alap fajtája (nyíltvégű vagy zártvégű) Nyíltvégű 1.9 A befektetési alap futamideje (határozatlan vagy határozott), határozott futamidő esetén a futamidő lejáratának feltüntetése Határozatlan 1.10 Annak feltüntetése, ha a befektetési alap ÁÉKBV-irányelv alapján harmonizált alap ÁÉKBV irányelv szerint nem harmonizált befektetési alap. 11

12 1.11 A befektetési alap által kibocsátott sorozatok száma, jelölése, annak feltüntetése, hogy az egyes sorozatok milyen jellemzőkben térnek el egymástól Az Alap egy befektetési jegy sorozatot bocsátott ki A befektetési alap elsődleges eszközkategória típusa (értékpapír- vagy ingatlanalap) értékpapír alap 1.13 Annak feltüntetése, ha a befektetési alap tőkéjének megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéretet bankgarancia vagy kezesi biztosítás biztosítja (tőke-, illetve hozamgarancia) vagy azt a befektetési alap részletes befektetési politikája támasztja alá (tőke-, illetve hozamvédelem); az ennek feltételeit a kezelési szabályzatban részletesen tartalmazó pont megjelölése Az Alap árfolyamára vonatkozó tőkevédelem, és hozamígéret nincs Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ 2. A befektetési alappal kapcsolatos határozatok 2.1 A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató, a kiemelt befektetői információ és a hirdetmény alapkezelő általi elfogadásának, megállapításának időpontja, az alapkezelői határozat száma (forgalomba hozatalonként, azaz sorozatonként) Az Alapkezelő Igazgatósága napján az Alapkezelő székhelyén megtartott ülésén egyhangú 1/2014. ( ) számú határozatban döntött az Alap létrehozásáról. 2.2 A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató, a kiemelt befektetői információ és a hirdetmény jóváhagyásáról, valamint a nyilvános forgalomba hozatal engedélyezéséről hozott felügyeleti határozat száma, kelte (sorozatonként) Az MNB H-KE-III-306/2014. számú Határozata az Magyar Posta Rövid Kötvény Befektetési Alap nyilvános forgalomba hozatala céljából készített Tájékoztató, Kezelési Szabályzat, Kiemelt Befektetői Információ és Hirdetmény jóváhagyásáról, A befektetési alap Felügyelet általi nyilvántartásba vételéről hozott határozat száma, kelte A Felügyelet nyilvántartásba vételről szóló határozatának száma MNB. A nyilvántartásba vétel ideje 12

13 2.4 A befektetési alap nyilvántartási száma (lajstromszáma) a Felügyelet által vezetett nyilvántartásban Az Alap lajstromszámmal van nyilvántartva a Felügyelet által vezetett nyilvántartásban. 2.5 A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató és a kiemelt befektetői információ módosításáról szóló alapkezelői határozatok száma, kelte 2.6 A Kezelési szabályzat módosításának jóváhagyásáról szóló Felügyeleti határozatok száma, kelte 2.7 Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ 3. A befektetési alap kockázati profilja 3.1 A befektetési alap célja Az Alap célja, hogy középtávon a rövid lejáratú magyar állampapír befektetésekkel versenyképes hozamot érjen el, azokkal azonos kockázati szint mellett. Az Alap pénzügyi célja a tőkenövekedés. Az Alap céljának elérése érdekében portfoliójában jellemzően magyar állampapírok, és diszkont-kincstárjegyek szerepelnek, de kisebb mértékben jelzáloglevelekbe, vállalati kötvényekbe, kollektív befektetési értékpapírokba, Magyar Nemzeti Bank által kibocsátott kötvényekbe, a magyar állam készfizető kezességével kibocsátott hitelviszonyt megtestesítő értékpapírokba és banki betétekbe is fekteti vagyonát. 3.2 Annak a jellemző befektetőnek a profilja, akinek a befektetési alap befektetési jegyeit szánják Az Alap elsősorban azoknak ügyfelek jó választás, akik a rövid lejáratú magyar állampapírok által elérhető hozam elérésére törekednek. Befektetéseik tervezésekor minimum 1 évben, azaz középtávon gondolkodnak. A befektetési jegyek árfolyamát a rövid lejáratú magyar állampapírokra ható piaci folyamatok kedvező illetve kedvezőtlen irányba is befolyásolhatják. Ezen piaci folyamatok függvényében a befektetési jegyek árfolyam-ingadozása akár nagyobb mértékű is lehet, így a befektetési jegyeknek az ajánlott befektetési időtáv előtti visszaváltása árfolyamveszteséggel is járhat. Az Alap kockázata mérsékelt, a magyar rövid lejáratú állampapírok kockázatának megfelelő. Az ajánlott minimális befektetési időtáv 1 év. 13

14 3.3 Azon eszközkategóriák, amelyekbe a befektetési alap befektethet, külön utalással arra vonatkozóan, hogy a befektetési alap számára engedélyezett-e a származtatott ügyletek alkalmazása Állampapírok Az állampapír magyar vagy külföldi állam, a Magyar Nemzeti Bank, az Európai Központi Bank vagy az Európai Unió más tagállamának jegybankja által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír. A kibocsátásra kerülő államkötvények és diszkontkincstárjegyek mennyiségét az Államadósság Kezelő Központ (ÁKK) határozza meg. A vállalati kötvények, jelzáloglevelek, és a magyar állam készfizető kezességével kibocsátott hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok A vállalati kötvények piacának fejlettsége jelentősen elmarad az állampapírpiac fejlettségi szintjétől. Ennek oka a kevés számú instrumentum, illetve az ennek köszönhetően alacsony likviditás. Kedvező kamatozású kötvényekkel vannak jelen a piacon a vezető hazai pénzintézetek is. Ezek a papírok a bankközi kamatokhoz kötött hozamot biztosítanak vásárlóiknak, versenyképes alternatívát kínálva a hasonló futamidejű állampapírokkal szemben. Gyorsuló ütemben fejlődik a nyilvános kibocsátású jelzáloglevelek piaca. Meghatározó szereplő jelenleg az FHB Jelzálogbank Nyrt., amely változó és fix kamatozású sorozatokkal is piacon van. A jelzáloglevelek kockázata mérsékelt, hozamuk ugyanakkor meghaladja a hasonló futamidejű állampapírok hozamszintjét. Bankbetétek Az Alapkezelő az Alap likviditásának, illetve a Befektetési Jegyek kiszámítható árfolyam-alakulásának biztosítása érdekében az Alap saját tőkéjét bankbetétekben is elhelyezheti, vagy az alap folyószámláján is tarthatja. A bankközi pénzpiac a bankrendszer likviditásának szabályozásában játszik fontos szerepet. A bankok közötti üzletkötések futamideje 1 naptól 1 évig terjed. A bankközi pénzpiaci kamatok változása a bankok pénzigényében beálló változásokat követi, ennek köszönhetően a kamatszintek rövid időn belül is jelentősen ingadozhatnak. A befektetési alapkezelők az átmenetileg szabad pénzeszközök kihelyezésekor bankok ügyfeleiként jelenhetnek meg a bankközi piacon. Repó és fordított repó ügyletek A repó-, illetve fordított repó ügylet olyan megállapodás, amely értékpapír tulajdonjogának átruházásáról rendelkezik, a szerződéskötéssel egyidejűleg meghatározott vagy meghatározandó jövőbeli időpontban történő visszavásárlási kötelezettség mellett, meghatározott visszavásárlási áron. A szállításos repó ügylet esetén az ügylet futamideje alatt a vevő az ügylet tárgyát képező értékpapírt megszerzi, és azzal szabadon rendelkezhet. Az óvadéki repóügylet esetén a vevő nem szerzi meg az értékpapírt, azzal szabadon nem rendelkezhet, hanem óvadékként kerül elhelyezésre a vevő javára a futamidő alatt. Az óvadéki repóügylet esetén az értékpapír tulajdonjoga a futamidő végén abban az esetben száll át a vevőre, ha az eladó a visszavásárlási árat nem fizeti meg. Óvadéki repóügylet kizárólag hitelintézettel köthető. A felek közötti megállapodás rendelkezhet úgy 14

15 is, hogy az ügylet tárgyát képező és a biztosítékul szolgáló értékpapírok a futamidő alatt más értékpapírokra kicserélhetők. Az ügylet az értékpapír eladója szempontjából repóügyletnek, az értékpapír vevője szempontjából fordított repóügyletnek tekintendő. Kollektív befektetési értékpapírok Magyarországon nyilvántartásba vett nyilvános, nyíltvégű kollektív befektetési értékpapírok (befektetési jegyek). Deviza Az Alapkezelő az Alap vagyonát külföldi devizában denominált eszközökbe is befektetheti. Az Alap tarthat devizát. Származtatott eszközök A származtatott ügylet olyan ügylet, amelynek értéke az alapjául szolgáló befektetési eszköz, deviza, áru vagy referenciaráta (alaptermék) értékétől függ és önálló kereskedés tárgyát képezi (derivatíva). Az Alap származtatott ügyletet nem köthet. 3.4 Figyelemfelhívás a befektetési alap kezelési szabályzatának azon pontjára vonatkozóan, mely a befektetési alap kockázati tényezőinek bemutatását tartalmazza Felhívjuk a Tisztelt Befektetők figyelmét, hogy az Alap kockázati tényezőinek bemutatását a Kezelési szabályzat IV. fejezet 26. pontja tartalmazza. 3.5 A származtatott ügyletek alkalmazásának célja (fedezeti vagy a befektetési célok megvalósítása), lehetséges hatása a kockázati tényezők alakulására Az Alap származtatott ügyletet nem köthet. 3.6 Amennyiben a befektetési alap befektetési politikája alapján egy adott intézménnyel szembeni, az adott intézmény által kibocsátott átruházható értékpapírokba vagy pénzpiaci eszközökbe történő befektetésekből, az adott intézménynél elhelyezett betétekből, és az adott intézménnyel kötött tőzsdén kívüli származtatott ügyletekből eredő összevont kockázati kitettsége meghaladhatja a befektetési alap eszközeinek 20 százalékát, figyelemfelhívás az ebből fakadó speciális kockázatokra 3.7 Amennyiben az Alap alapvetően nem az átruházható értékpapírok vagy pénzügyi eszközök közé tartozó eszközkategóriákba fektet be, vagy leképez egy meghatározott indexet, figyelemfelhívás a befektetési alap befektetési politikájának ezen elemére 15

16 3.8 Amennyiben az Alap nettó eszközértéke a portfolió lehetséges összetételénél vagy az alkalmazható kezelési technikáinál fogva erőteljesen ingadozhat, az erre vonatkozó figyelemfelhívás 3.9 Amennyiben az Alap a Felügyelet engedélye alapján eszközeinek akár 100 százalékát fektetheti olyan, különböző átruházható értékpapírokba és pénzpiaci eszközökbe, amelyeket valamely EGTállam, annak önkormányzata, harmadik ország, illetve olyan nemzetközi szervezet bocsátott ki, amelynek egy vagy több tagállam is tagja, az erre vonatkozó figyelemfelhívás Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ 4. A Befektetők részére szóló tájékoztatás elérhetősége 4.1 Annak a helynek a megnevezése, ahol a befektetési alap tájékoztatója, kezelési szabályzata, a kiemelt befektetői információ, a rendszeres tájékoztatás célját szolgáló jelentések, valamint a rendkívüli tájékoztatás célját szolgáló közlemények ezen belül a befektetők részére történő kifizetésekkel, a befektetési jegyek visszaváltásával kapcsolatos információk hozzáférhetőek A Tájékoztató, a Kezelési szabályzat, a Kiemelt befektetői információk, a befektetők részére történő kifizetésekkel, a befektetési jegyek visszaváltásával kapcsolatos információk, az Alap aktuális nettó eszközértéke, éves-, féléves jelentései, havi portfoliójelentései, az Alapra vonatkozó hivatalos közlemények és az Alappal kapcsolatos egyéb információk a forgalmazási helyeken, az Alapkezelő székhelyén, a oldalon, valamint a Felügyelet által üzemeltetett nyilvános közzétételi felületen, a oldalon tekinthetők meg. A Befektetők a fenti dokumentumok megjelenéséről, a Tájékoztatóban és Kezelési Szabályzatban, a Kiemelt befektetői információkban beállt változásokról kizárólag a fenti közzétételi helyeken megjelentetett közleményekből értesülhetnek, azokról külön értesítést nem kapnak. Felhívjuk a Befektetők figyelmét a közlemények folyamatos figyelemmel kísérésének szükségességére ahhoz, hogy teljes körű tájékozottsággal bírjanak befektetési döntéseik meghozatalához. 4.2 Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ Az Alapkezelő a nyilvánosságot a pénzügyi év első 6 hónapjáról féléves jelentésen, minden egyes lezárt pénzügyi évről éves jelentésen, valamint az adott hónap utolsó nettó eszközértéke alapján elkészített havi portfoliójelentésen keresztül rendszeresen tájékoztatja 16

17 az Alap vagyoni, jövedelmi helyzetének, működésének főbb adatairól. Az Alapkezelő az Alap féléves jelentését a tárgyfélév utolsó napjától számított 2 hónapon belül, az éves jelentést a tárgyév utolsó napjától számított 4 hónapon belül, a havi portfolió jelentést a tárgyhót követő hónap 10. munkanapjáig teszi elérhetővé továbbá gondoskodok arról, hogy az éves és féléves jelentések legalább 5 évig nyilvánosan elérhetőek legyenek. 5. Adózási információk 5.1 A befektetési alapra alkalmazandó adózási rendszer befektetők szempontjából releváns elemeinek rövid összefoglalása Az Alap és az Alap által kibocsátott befektetési jegyekből származó árfolyamnyereség adózása a mindenkori hatályos magyar adójogi szabályok alapján történik. Jelen pontban a Tájékoztató megjelenésének időpontjában hatályos magyar adójogi szabályokat foglaljuk össze. Az Alapra vonatkozó, valamint a befektetési jegyekkel kapcsolatos adózási szabályok ismertetése nem teljes körű. Az adózásra vonatkozó szabályok a jövőben változhatnak. Azt tanácsoljuk befektetőinknek, hogy döntésük meghozatala előtt a jelen pontban bemutatott Alap adózásával kapcsolatosan konzultáljanak adótanácsadójukkal. Devizabelföldi magánszemélyek adózása Amennyiben a Befektetési jegyeket nyilvános forgalomba hozatal során szerezték meg, akkor a befektetési jegyek visszaváltásából származó árfolyamnyereség után forrásadót kell fizetni. A befektetési jegyek visszaváltásakor elért bevételből az árfolyamnyereségre irányadó rendelkezések szerint megállapított rész után a kamatjövedelemre vonatkozó szabályok szerint 16% személyi jövedelemadót kötelesek fizetni, melyet az eladáskor a Forgalmazó von le. Az adó alapja a visszaváltási/eladási ár és az igazolt vételár különbsége. A személyi jövedelemadóról szóló évi CXII. törvény (Szja tv.) a pénz- és tőkepiacon kínált termékekbe történő tartós befektetést az adott befektetésen elért hozam tekintetében az általános szabályokhoz képest kedvezőbb adókulccsal ösztönzi. A tartós befektetési számlán elhelyezett befektetési jegyek hozama után a Forgalmazó adót nem von le, kivéve, ha a tartós befektetési szerződés a számlanyitás évében (ún. gyűjtőév), valamint a számlanyitás évét követő 3 éven belül (első lekötési időszak) felmondásra kerül. Ilyen esetekben a jövedelem után a 16% mértékű kamatadó mellett az Ügyfélnek szintén meg kell fizetni a 6% egészségügyi hozzájárulást (eho) is. A befektetésekből származó jövedelemre 10%-os adót kell fizetni, ha a TBSZ szerződést a harmadik lekötési év végén, vagy azt követően, de az ötödik lekötési év vége előtt (második lekötési időszak) szakítja meg az ügyfél. Ezesetben a befektetésekből származó jövedelem után az EHO mértéke 0%. Ha az ügyfél ebben az időszakban szeretne a TBSZ számláról pénzt vagy értékpapírt kivonni, az a TBSZ Számla megszüntetésével jár, kivéve a 3. lekötési év végén eszközölt 17

18 részkivétet. Ha a 3. lekötési év végén az ügyfél részösszeget von ki a TBSZ Számláról min Ft benntartása mellett, úgy a kivont megtakarításból származó jövedelem után 10%-os adót kell fizetni, az EHO mértéke pedig 0%. (ún. részkivét) Amennyiben a számlán nem kerül felmondásra az 5 éves lekötési időszak végéig, a befektetésekből származó jövedelem adó és EHO mentes Mentes az egészségügyi hozzájárulás alól a befektető, amennyiben a befektetési jegy tartásának időszakában mindvégig a befektetési alap kezelési szabályzatának befektetési politikájában a befektetések legalább 80%-ban Szja tv. szerinti EGT-állam által kibocsátott, forintban jegyzett, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírt tartalmaznak. Az Magyar Posta Rövid Kötvény Befektetési Alap hatályos kezelési szabályzatának 14. pontjában megfogalmazott befektetési politikája alapján a befektetők mentesülnek az egészségügyi hozzájárulás fizetése alól, kivéve, amennyiben a TBSZ megszüntetésének időpontja alapján áll be az EHO fizetési kötelezettség (ld. TBSZ) Devizabelföldi jogi személyek, jogi személyiség nélküli gazdasági társaságok adózása Belföldi jogi személyeknél és jogi személyiség nélküli gazdasági társaságoknál a Tájékoztató elkészítésekor érvényben lévő jogszabályok szerint nincs árfolyamnyereség-adó. A Befektetési jegyek visszaváltásából származó árfolyamnyereség a társasági adóalap része. Ez után a mindenkor érvényes adójogszabályok szerint (a társasági adóról, az osztalékadóról, a szolidaritási adóról szóló törvények) kell az adót megfizetni. A Forgalmazó a hozam után adót nem von le. Deviza külföldiek adózása Ha Magyarország és a befektetési jegy tulajdonos adózás szerinti saját országa között van kettős adóztatás elkerüléséről szóló egyezmény, akkor a jövedelem adózása az egyezmény rendelkezései szerint a hazai, illetve a saját országa jogszabályainak hatálya alá tartozik. Az egyezmény hiányában a deviza-külföldiekre deviza-belföldiekre vonatkozó magyar adójogszabályok vonatkoznak. A Forgalmazó adólevonási kötelezettséget a vonatkozó adóegyezmény és a belföldi adójogszabályok alapján teljesíti. 5.2 A befektetők részére kifizetett hozamot és árfolyamnyereséget a forrásnál terhelő levonásokra vonatkozó információ A befektetési jegyek visszaváltásából származó árfolyamnyereség után forrásadót kell fizetni. befektetési jegyek visszaváltásakor elért bevételből az árfolyamnyereségre irányadó rendelkezések szerint megállapított rész után a kamatjövedelemre vonatkozó szabályok szerint 16% személyi jövedelemadót kötelesek fizetni, melyet az eladáskor a Forgalmazó von le. Az adó alapja a visszaváltási/eladási ár és az igazolt vételár különbsége. 18

19 II. A forgalomba hozatallal kapcsolatos információk 6. A befektetési jegyek forgalomba hozatala 6.1 A befektetési jegyek forgalomba hozatalának módja, feltételei A befektetési jegyeket az Alapkezelő jegyzési eljárás keretében Magyarországon hozza forgalomba. a jegyzés helye:1062 Budapest, Andrássy út 105. a jegyzés feltételei A befektetési jegyeket devizabelföldi és devizakülföldi természetes és jogi személyek, valamint jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetek jegyezhetnek saját nevükben eljárva vagy meghatalmazott képviselő útján. Befektetési jegyet jegyezni a meghirdetett jegyzési helyen (1062 Budapest, Andrássy út 105.) személyesen lehetséges. A személyes jegyzés feltétele a Forgalmazó Üzletszabályzatában foglalt általános feltételeken túl - a jegyzett mennyiség ellenértékének megfizetése és a megfelelően kitöltött jegyzési ív aláírása. Jegyzés napja az a legkorábbi nap, amelyen a két feltétel mindegyike maradéktalanul teljesül. A jegyzés napja az a nap, amelyen a jegyezni kívánt mennyiség ellenértéke rendelkezésre áll és a jegyzés formai és tartalmi feltételei is teljesülnek. a jegyzési időszak A Befektetők az Alap sorozatához tartozó befektetési jegyeit a jegyzési időszak alatt jegyezhetik. A jegyzési időszak kezdőnapja: napján A jegyzési időszak zárónapja: napján aluljegyzés A kibocsátás meghiúsul, ha a kibocsátásra meghirdetett forint, azaz kétszázmillió forint névértékű befektetési jegy a jegyzés zárónapjáig nem kerül lejegyzésre. Aluljegyzés, vagy érvénytelen jegyzés miatt el nem fogadott jegyzés esetén a jegyzési időszak utolsó napját követő 3 munkanapon belül az Alapkezelő a Letétkezelőn keresztül a Forgalmazó útján kötelezően kifizeti a Befektető által befizetett összeget a jegyzés helyén kamat- és levonásmentesen a jegyzési ív bemutatása ellenében a jegyzőnek, vagy meghatalmazottjának. A befizetett összeget a Letétkezelő a Forgalmazón keresztül a befektető ügyfélszámlájára térítésmentesen visszavezeti. Érvénytelen a jegyzés, ha - a jegyzési ív nem felel meg a formai és tartalmi követelményeknek, - a jegyzés ellenértéke a jegyzési időszak végéig a jegyzési íven megjelölt számlaszámon nem kerül jóváírásra, - a jegyző személy nem rendelkezik érvényes jegyzési ívvel, 19

20 - a jegyzés nem a jegyzési időszak alatt, vagy nem a jegyzési helyen történik, - a jegyzés beleütközik a Tájékoztató vagy egyéb jogszabály rendelkezéseibe. 6.2 A forgalomba hozatali mennyiség maximum, illetve minimum mértéke A kibocsátásra meghirdetett értékpapír minimum mennyisége forint, azaz kétszázmillió forint névértékű befektetési jegy, azaz darab befektetési jegy. A kibocsátásra meghirdetett értékpapír mennyiségét meghaladó jegyzést az Alapkezelő a jegyzés lezárásáig korlátlanul elfogad. 6.3 Az allokáció feltételei A jegyzési maximum elérését követő allokáció módja A jegyzési maximum elérését követő allokáció lezárásának időpontja Az allokációról való értesítés módja 6.4 A befektetési jegyek forgalomba hozatali ára A befektetési jegyek forgalomba hozatali ára (jegyzési ár) minden jegyzési napon a befektetési jegyek névértéke, azaz 1 HUF A fenti ár közzétételének módja A jegyzési időszakra meghatározott jegyzési árat jelen Tájékoztató 6.4 pontja, valamint a Hirdetmény tartalmazza A fenti ár közzétételének helye Jelen Tájékoztató, a Kezelési Szabályzat és a pontban meghatározott Hirdetmény elérhető az Alapkezelő honlapján ( és a Forgalmazó honlapján ( továbbá elérhetőek a Felügyelet által üzemeltetett weboldalon. 20

21 6.5 A befektetési jegyek forgalomba hozatalával kapcsolatban felszámított költségek A Befektetőket jegyzéskor jegyzési jutalék nem terheli. A jegyzéssel összefüggésben a Forgalmazó mindenkor hatályos Díjjegyzékében szereplő további díjak, jutalékok merülhetnek fel: értékpapír transzfer, átutalási díj, valamint az értékpapírszámla vezetésével kapcsolatos díjak és jutalékok. A díjak és jutalékok mértékéről a Befektető a Forgalmazó mindenkor hatályos Díjjegyzékéből tájékozódhat. III. A közreműködő szervezetekre vonatkozó részletes információk 7. A befektetési alapkezelőre vonatkozó információk 7.1 A befektetési alapkezelő neve, cégformája Cégnév: Cégjogi forma: Allianz Alapkezelő Zrt. zártkörűen működő részvénytársaság 7.2 A befektetési alapkezelő székhelye Székhelye: 1087 Budapest, Könyves Kálmán Krt A befektetési alapkezelő cégjegyzékszáma Cégjegyzékszám: Cg A befektetési alapkezelő alapításának dátuma, határozott időtartamra alapított társaság esetén az időtartam feltüntetése Alapítás március 11. időpontja: A társaság határozatlan időre alakult 7.5 Ha a befektetési alapkezelő más befektetési alapokat is kezel, ezek felsorolása Allianz Pénzpiaci Befektetési Alap, Allianz Kötvény Befektetési Alap, Allianz Stabilitás Gold Alapok Alapja, Allianz Indexkövető Részvény Befektetési Alap 7.6 Egyéb kezelt vagyon nagysága Az Alapkezelő által alapokban kezelt vagyon 12,9 mrd forintot, portfóliókezelési tevékenysége keretén belül kezelt egyéb vagyon nagysága 439 mrd forintot, az összes kezelt vagyon 451,8 mrd forintot tett ki december 31-én. 21

22 7.7 A befektetési alapkezelő munkaszervezetének operatív vezetését ellátó, ügyvezető és felügyelő szerveinek tagjai és beosztásuk, azon társaságon kívüli főbb tevékenységeik megjelölése mellett, ahol ezek az adott társaságra nézve jelentőséggel bírnak Igazgatóság: Fekete Attila az Igazgatóság elnöke, az Alapkezelő vezérigazgatója, az Alapkezelőn kívüli, az Alapkezelőre nézve jelentőséggel bíró, főbb tevékenységet nem folytat Dr. Borsányi Gábor, az Igazgatóság tagja, az Allianz Hungária Zrt. Jogi és Szabályozási Igazgatóságának vezetője, Alapkezelőn kívüli, az Alapkezelőre nézve jelentőséggel bíró, főbb tevékenységet nem folytat Pártl Zoltán, az igazgatóság tagja, az Alapkezelő Befektetési vezetője, Alapkezelőn kívüli, az Alapkezelőre nézve jelentőséggel bíró, főbb tevékenységet nem folytat Felügyelő Bizottság Vámos Levente, a Felügyelő Bizottság tagja, az Allianz Hungária Zrt. Tervezési és kontrolling igazgatóságának vezetője. Alapkezelőn kívüli, az Alapkezelőre nézve jelentőséggel bíró, főbb tevékenységet nem folytat. Malicskó Gábor, a Felügyelő Bizottság tagja, az Allianz Hungária Zrt. Kockázat-kezelési igazgatóságának vezetője. Alapkezelőn kívüli, az Alapkezelőre nézve jelentőséggel bíró, főbb tevékenységet nem folytat. Ye Ying a Felügyelő Bizottság tagja, az Allianz Investment Management SE Közép- és Kelet-Európai Allianz érdekeltségeinek befektetési stratégiájáért felelős vezetője, Alapkezelőn kívüli, az Alapkezelőre nézve jelentőséggel bíró, főbb tevékenységet nem folytat 7.8 A befektetési alapkezelő jegyzett tőkéjének összege, jelezve a már befizetett részt Az Alapkezelő jegyzett tőkéje Forint (2013. december 31.), amely összeg teljes egészében befizetésre került. 7.9 A befektetési alapkezelő saját tőkéjének összege Az Alapkezelő saját tőkéje Forint (2013. december 31.) 7.10 A befektetési alapkezelő alkalmazottainak száma Az Alapkezelő alkalmazottainak száma 13 fő 7.11 Azon tevékenységek és feladatok megjelölése, amelyekre a befektetési alapkezelő harmadik személyt vehet igénybe befektetéskezelés könyvelés informatikai szolgáltatás 22